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北約持續東擴下的批評與反思

2004年3月，斯洛伐克、保加利亞、羅馬尼亞、斯洛文尼亞以及愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛等波羅的海國家，共七國加入北約，完全打破了俄羅斯方面所設想的前蘇聯國家不能入盟的“紅線”。2008年克羅地亞和阿爾巴尼亞再次加入，北約成員國達到28個。北約雖大步走上“東擴”軌道，但爭議卻持續延燒。

以下，筆者僅選擇若干來自雙方最權威的當事人或見證人的評述。

首先來看俄羅斯。北約東擴關鍵時刻曾任俄羅斯總理、上世紀70年代后又作為蘇俄時期最有威望的國際問題專家之一——普里馬科夫院士這樣分析：第一，通過東擴，吸收一批比歐洲老成員遠更聽話的新成員，這將大大方便美國介入歐洲事務。過去老成員中唯有作為戰敗國的德國，才接受美國駐軍；但是東擴之后，在歐洲各國駐軍的前景大大地簡單化了。

第二，通過東擴吸收一批遠超出原來西歐范圍內的國家，其中包括中東歐、東南歐、波羅的海國家、以及未來可能的烏克蘭和格魯吉亞、阿富汗、甚至以色列，使得北約不光是一個地區性組織，而且成為一個“全球性角色”。

第三，北約轉化成為全球性角色后，就可以越出唯一有權授權進行軍事干預的聯合國安理會的范圍，自行決定在全世界范圍內的軍事行動，“北約已經有了繞過聯合國使用武力的先例，如轟炸南斯拉夫。”

第四，在俄羅斯意識到無法阻止北約東擴的前提下，曾力圖將北約對俄羅斯的威脅減到最低，雙方達成了禁止在新成員領土上部署或存放核武器，甚至達成協議不準新成員領土上大規模部署武裝力量；但是不久，北約就宣布在羅馬尼亞和保加利亞境內部署5000名美國軍人。

第五，雖然，基辛格曾經撰文：“既然北約原則上同意接納烏克蘭具有其成員國資格，那么就沒有必要急于加速這方面的實際步驟”【14】，但是這一建議未付實施。普里馬科夫責問道：“北約與美國是否做好了準備，堅決站在基輔一方反對莫斯科，冒著把俄羅斯推向與西方對抗時期的風險呢？”【15】

俄羅斯總統普京（左）與普里馬科夫。圖自新華國際

從美國方面而言，作為主要當事人之一、時任美國國防部長的威廉·佩里在二十年后不無遺憾地回憶道：首先，“東歐國家的加盟興趣——可以理解和鼓舞人心的——是不成熟的，這是一種具有某些遠期風險的雄心壯志，除非用聰明的外交管理和調節加盟的節奏。俄羅斯對地區穩定的傳統觀念及它在歷史上對東歐的影響力需要得到考慮。東歐國家蜂擁加入北約會導致失去與俄羅斯合作降低核威脅的機會。”

佩里在他的《回憶錄》還特別提到他和同事們如何精心設計“和平伙伴計劃”，通過一系列聯合培訓、演習、聯合軍事行動，盡可能地降低俄羅斯與西方之間的敵視和防范，增加互信，以至于俄羅斯國防部長格拉喬夫當時愿意授權最訓練有素的空降旅之一參加北約維和部隊。佩里感慨地回憶道：“為什么俄羅斯政府會把它的精英旅之一交給一位美國將軍指揮？這是一件值得記載的事情（我無法想象今天還能重復發生這樣的事情）。”【16】但是很快，這樣的合作氣氛就煙消云散了。

相當值得玩味的是，佩里所回憶的有關當時決定北約東擴的一段情節：“當助理國務卿理查德·霍爾布魯克在1996年建議把PEP（和平伙伴計劃）的一些成員，包括波蘭、匈牙利、捷克共和國及巴爾干國家納入北約時，我極力反對他的建議。我的具體想法是：要把這個提議推遲2-3年，俄羅斯在那時將適應他們在西方安全圈內的地位，不會因北約東擴而感覺安全受到威脅。”

佩里還回憶稱：“霍爾布魯克不折不饒地推動他的建議。我和克林頓總統解釋了我的擔心，并請求召開國家安全委員會全體會議”——在會上佩里做了解釋后——“令我驚訝的是，國務卿沃倫·克里斯托弗和國家安全事務顧問安東尼·萊克都不發言，而副總統戈爾提出反面意見，他強力主張立即擴大北約成員國。他的論據比我的論據更有說服力，總統同意立即賦予波蘭、匈牙利、捷克共和國北約成員國的地位，但是推遲波羅的海國家加入的時間”。佩里當時考慮辭職。他說：“回顧這個關鍵的決策，讓我遺憾的是，我未能更有效地為推遲北約擴張的決策而戰”。【17】在佩里看來，不能把此后美俄關系惡化的所有責任都歸于北約，但是他相當肯定地說：“北約的擴張是第一步”。【18】

直到威廉·佩里2018年訪問北京與上海，作為既是當年北約東擴的見證者、也是決策者之一的他，在與筆者交流中依然重申自己在回憶錄中所表達的上述觀點。

曾任美國國防部長的威廉·佩里

在美國兩黨決策層內部，實際上與佩里持有相同觀點的人不在少數。共和黨人士、老布什時期國家安全事務顧問B.斯考克羅夫特認為：“在同意北約東擴之前，克林頓政府本來應當首先與俄羅斯進行對話才是”。【19】

克林頓和小布什時期兩次擔任美國總統俄羅斯問題顧問、也是筆者在瓦爾代論壇多年的伙伴安琪拉·斯坦因教授指出：當時設置的北約——俄羅斯常設聯合委員會（PJC）讓俄羅斯在與北約進行磋商時擁有了發言權（但并非否決權），“而且令俄羅斯懊惱的是，就在北約——俄羅斯常設聯合委員會項目落實數周之后，北約便宣布將在1999年接納波蘭、匈牙利和捷克為正式成員國。俄羅斯政府官員指出，北約做出這一決定之前，并未與他們進行協商。”安琪拉·斯坦因意識到，不光普里馬科夫已經明白“在北約擴張這個問題上，他們決意不去理會我們的想法”，而且俄軍方也表明“美國本來擁有一次獨一無二的機會來將俄羅斯納入歐洲安全體系中去，可美國卻讓北約擴張，喪失了這一機會。”【20】

除了北約東擴所引發的美俄間深刻對立，還值得關注歐洲對這一事態的反應。一位并非從事國家問題研究、而是作為歐洲最多產的著名思想家之一佩里·安德森，曾非常嚴肅地批評北約東擴。他這樣說道：

“北約向蘇聯邊界的擴展，完全對冷戰結束時向戈爾巴喬夫所做的承諾置之不理，這是克林頓政府所為。”但問題在于，究竟“歐盟獨立于美國之外到何種程度？答案令人頗感到痛苦。——也許自1950年以來，歐盟在諸多方面從來沒有如此依賴美國。東擴是歐盟的主要成就——可能有人說，延伸了自由的邊界，或者有人進入到帝國行列，或者是兩方面兼而有之——東擴的歷史就是一個標志。東擴由華盛頓引導：每一次，蘇聯衛星國加入歐盟之前就已經在美國的指揮下并入北約。波蘭、匈牙利、捷克共和國在1999年就已加入北約，5年后加入歐盟。保加利亞和羅馬尼亞在2004年加入北約，3年后加入歐盟，甚至斯洛伐克、斯洛文尼亞和波羅的海國家也莫名其妙地在加入北約一個月后加入歐盟——只是為了重復那個象征意義的要點嗎？克羅地亞、馬其頓和阿爾巴尼亞隨后也將經歷同樣的加入程序。”【21】

在一般想象中，北約與歐盟作為西方自由世界在冷戰后擴展的同步進程，完全可以在一個相互平行而融洽的節奏中推進；但是，安德森所提到的這一段，則凸顯出這是美國主導的北約東擴在先，而歐盟東擴則跟隨其后，頗類似于在帝國霸權的嚴格等級制序列下的一場政治儀式。