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中信建投實習生泄露多個IPO材料，券商內控合規問題引關注
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王力聯系郵箱：wangli@guancha.cn
最后更新: 2024-07-26 21:41:45（文/王力 編輯/徐喆）7月26日，一段名為“985大一投行實習的一天”的視頻在網絡上廣泛傳播。
視頻中，一名自稱在中信建投投行部門實習的大一學生，以高調的方式展示了其奢華的實習生活，包括駕駛保時捷跑車上下班、下班后打高爾夫等場景。
截圖來自網絡
然而，這一行為卻意外地泄露了其公司正在進行的三個IPO項目的敏感信息，包括“海柔創新項目”、“望圓科技先鋒項目”以及“國能信控技術股份有限公司”的客戶資料和監管詢證函等核心內容。
此事件迅速引發了市場的廣泛關注，也讓中信建投證券再次成為輿論的焦點。作為券商行業的佼佼者，中信建投此次的合規問題無疑給整個行業敲響了警鐘。值得注意的是，就在不久之前，證監會主席吳清才剛剛強調了凈化“八小時”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商從業人員加強自我約束，確保行為合規。
根據該實習生發布的視頻，被泄露信息的三家客戶信息分別為“海柔創新項目”、“望圓科技先鋒項目”、“國能信控技術股份有限公司”，其中，有兩家均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關鍵階段。
據了解，海柔創新是一家倉儲機器人系統企業，其產品已應用于順豐速運、DHL等物流巨頭及安踏等知名品牌，資方包括紅杉中國和聯想之星等；望圓科技主營業務為泳池清潔機器人的研發、設計、生產及銷售；而國能信控作為國家能源集團的下屬企業，在2024年7月剛剛完成了股份制改革，但截至目前尚未正式申報IPO輔導。
面對輿論壓力，中信建投發表聲明稱，該視頻內容違反了公司合規管理規定，已責令該實習生終止研學，并啟動對相關責任人的問責程序。同時，公司表示將進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求，防止類似事件再次發生。
業內人士分析認為，該實習生之所以能夠接觸到IPO項目的核心資料，很可能與中信建投在實習生管理上的疏忽有關。一方面，公司可能未對實習生進行充分的合規培訓，導致其對敏感信息的保護意識不足；另一方面，公司在資料管理和權限設置上也存在漏洞，使得實習生能夠輕易獲取并泄露重要信息。
值得注意的是，這并非中信建投首次因IPO項目相關問題引發輿論關注。就在該實習生事件爆發前不久，上交所還披露了對中信建投在保薦恒達智控IPO過程中存在問題的處罰決定。上交所指出，中信建投在保薦過程中存在研發費用核查不充分、函證程序執行不到位等問題，導致相關披露不準確，履行保薦職責不到位。
截圖來自上海證券交易所
同時，類似中信建投實習生管理疏漏事件在證券行業內也并非孤例。此前，某高校研究生劉某在多家證券公司實習期間，冒用分析師名義私招實習生，并稱實習六個月以上可以獲得留用機會。實際上，這些實習生辛苦寫出的研究報告被劉某以自己的名義上交。
此外，中金公司的一位實習生在制作公司債券半年度報告時，將聊天過程中的曖昧對話誤粘在了報告中，導致報告出現筆誤。
盡管這些事件的具體細節不盡相同，但它們共同揭示了證券行業在信息安全與合規管理領域所面臨的普遍性難題。作為資本市場的關鍵參與者和守護者，證券公司必須始終高度重視合規管理和風險控制，以確保公司敏感信息的絕對安全，防止任何形式的泄露。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
- 責任編輯: 王力
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