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證監(jiān)會《外資辦法》:允許外資控股合資證券公司
關(guān)鍵字: 外資控股外資控股合資證券公司合資證券公司外資合資證券公司據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站4月28日消息,為落實黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準入,擴大服務業(yè)對外開放”的決策部署和《國務院關(guān)于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務院關(guān)于促進外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關(guān)要求,進一步擴大證券業(yè)對外開放,促進高質(zhì)量資本市場建設(shè),經(jīng)國務院批準,證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》(以下簡稱《外資辦法》)。
按照有關(guān)立法程序的要求,自2018年3月9日開始,證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”,就《外資辦法》向社會公開征求意見。共收到來自11家單位(國內(nèi)外金融機構(gòu)5家、行業(yè)組織3家、政府機構(gòu)2家、律師事務所1家)、5名個人的52條反饋意見。總體看來,各方均建議盡快出臺《外資辦法》,讓對外開放政策落地,引入境外機構(gòu)先進經(jīng)驗,引入專業(yè)能力,引入良性競爭,提升服務水平,推動證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。同時,有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議,證監(jiān)會認真梳理研究,采納了合理可行的意見和建議,相應修改完善《外資辦法》。
證監(jiān)會主席劉士余(證監(jiān)會官網(wǎng))
《外資辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個方面:
一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致;體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控,將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。
二是逐步放開合資證券公司業(yè)務范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況,依法有序申請證券業(yè)務,初始業(yè)務范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務經(jīng)驗相匹配。
三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應當符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。
四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構(gòu),且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績,近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列,近3年長期信用均保持在高水平。
五是明確境內(nèi)股東的實際控制人身份變更導致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。
《外資辦法》出臺后,我會相應更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務指南,符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務指南的要求,依法報送合資證券公司的設(shè)立等申請。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《外商投資證券公司管理辦法》答記者問
1、問:《外商投資證券公司管理辦法》出臺后,何時可以向證監(jiān)會提交申請。當前是否有公司提出相關(guān)訴求?
答:證監(jiān)會已正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》,并相應更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務指南。即日起,符合條件的境外投資者可根據(jù)本《辦法》和服務指南的要求,向證監(jiān)會提交變更公司實際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。在本《辦法》征求意見過程中,歐洲及亞洲等地多家大型金融機構(gòu)已向我會了解、征詢有關(guān)公司設(shè)立和股權(quán)變更情況,并多次表示正在積極準備相關(guān)材料,擬提交相關(guān)申請。證監(jiān)會待收到他們的正式申請文件后,將據(jù)本《辦法》積極推進審核工作。
2、問:本次對外開放,允許外資持有基金公司股權(quán)比例達到51%。請問對基金業(yè)對外開放安排何時落地?
答:《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定,中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。基金管理公司對境外投資者進一步開放,允許外資持股比例達到51%,不涉及對現(xiàn)有規(guī)則的修改。符合條件的境外投資者已可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務指南的要求,依法提交變更公司實際控制人或新設(shè)合資基金管理公司的申請材料。
3、問:我們了解到,部分內(nèi)資機構(gòu)也有進入證券行業(yè)的意愿,請問是否有相關(guān)安排?
答:目前,符合條件的內(nèi)資主體可依法受讓證券公司股權(quán),亦可參股合資證券公司設(shè)立。近期,證監(jiān)會正就《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》公開征求意見,進一步完善股東資格條件、股權(quán)管理相關(guān)要求等。規(guī)定出臺后,證監(jiān)會將進一步統(tǒng)籌相關(guān)整體安排。
- 原標題:證監(jiān)會《外資辦法》:允許外資控股合資證券公司
- 責任編輯:張珩
- 最后更新: 2018-04-29 08:43:21
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