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花旗集團因交易系統缺陷遭英國監管機構重罰逾5.6億元
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王力聯系郵箱：wangli@guancha.cn
5月22日，英國金融行為監管局（FCA）和英格蘭銀行審慎監管局（PRA）聯合對花旗集團處以總計6160萬英鎊（約合人民幣5.68億元）的罰款，該處罰源于花旗集團在交易系統和控制方面存在的嚴重缺陷。
根據處罰公告，FCA對花旗集團處以近2800萬英鎊的罰款，而PRA則開出近3400萬英鎊的罰單。因花旗集團同意和解，監管機構對罰款金額進行了30%的減免。若未達成和解，罰款總額將高達8800萬英鎊。
此次處罰源于一起嚴重的交易失誤事件。2022年5月2日，花旗集團子公司Citigroup Global Markets Limited（CGML）的一名經驗豐富的交易員在進行股票交易時，因操作不當，誤將原本價值5800萬美元的交易錯誤地輸入為價值4440億美元的巨額交易。這一重大失誤導致歐洲交易所錯誤執行了價值14億美元的賣單，對花旗的運營和市場都造成了嚴重影響。
FCA執法和市場監督聯合執行董事史蒂夫·斯馬特（Steve Smart）對此事表示關注，他強調：“FCA期望從事交易活動的公司，特別是使用算法交易的公司，能夠建立有效的系統和控制措施，以防止此類錯誤的發生。這些失誤導致了超過10億英鎊的錯誤訂單被執行，有可能引發市場混亂。我們期望公司能夠審視并改進自己的控制措施，確保它們能夠適應金融市場的快速變化和復雜性?！?
對于此次罰款和所暴露出的問題，花旗集團表示將積極采取措施進行整改。該銀行發言人表示：“我們已經解決了兩年多前發生的這起問題，該問題源于個人錯誤，但好在幾分鐘內就被發現并得到了糾正。我們已經立即采取了措施來加強我們的系統和控制，并將繼續致力于確保完全遵守相關法規，以防止類似事件的再次發生?！?
盡管CGML的控制部門成功阻止了其中部分交易，但仍有大量交易被執行，導致歐洲股市短時間內出現大幅波動。
FCA指出，CGML的交易系統存在設計缺陷，其實時監控機制未能有效發揮作用，導致錯誤交易得以通過。此次事件對歐洲股市產生了顯著影響，引發市場關注和擔憂。
值得一提的是，花旗集團在今年一月還公布了其未來幾年的重組計劃，計劃至2026年底削減約2萬名員工。此舉預計將使該銀行員工規?？s減約10%，標志著其數十年來最大規模的戰略調整。
花旗集團發言人指出，公司將致力于強化系統與控制措施，確保全面符合監管要求，并致力于提升客戶服務質量。同時，公司將繼續深化重組進程，優化資源配置，以增強整體競爭力。
執行長弗雷澤將2024年定位為花旗的“轉型之年”，并再次確認了裁員2萬人的計劃。
據外媒報道，管理咨詢公司Opimas LLC的執行長馬倫茲評價稱：“盡管花旗的盈利表現不盡如人意，損失了18億美元，但其基礎業務顯示出強大的韌性。這主要得益于一系列特殊計劃以及為應對信用風險而增加的儲備資金。”
據悉，此次裁員計劃是花旗首次明確估算其重組對員工的具體影響。預計此次裁員及組織調整將產生約10億美元（約合46.47億令吉）的遣散費用。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
- 責任編輯: 王力
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