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三家私募機構，被公開譴責
最后更新: 2024-09-16 16:59:169月13日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）網站公布紀律處分決定書，涉及上海三商資產管理有限公司、廣東蓋亞投資管理有限公司、廣東百氏福股權投資基金管理有限公司等三家私募基機構，并予以公開譴責。
經查，上海三商曾兼營金交所相關業務等與私募基金無關的業務，存在非專業化運營的問題。
2020年12月30日，中國證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡稱《規定》），其中，第四條規定私募基金管理人不得從事與私募基金無關的業務，第十四條規定不符合第四條規定的應當自本規定施行之日起一年內完成整改。根據上海三商自認，其于《規定》發布之后整改期內，仍然從事金交所業務并向相關發行人提供托管承銷服務，收取相應服務費用，
此外，根據監管部門的監管措施決定書，上海三商還存在以下違規行為：
第一，委托不具有基金銷售業務資格的單位或個人從事資金募集活動；第二，委托他人制作、收集部分投資者適當性材料，未將部分專業投資者的認定結果告知投資者，也未按普通投資者類別履行告知、警示等適當性義務，在適當性管理過程中，未勤勉盡責，審慎履職。
協會決定對上海三商進行公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案十二個月。
經查，廣東蓋亞存在多項違規行為：
一是未及時履行信息披露義務。廣東蓋亞相關高管人員被判處刑罰，但公司未就該事項向投資者進行披露。
二是重大事項未及時報告。第一，廣東蓋亞相關高管人員被判處刑罰，公司未就該事項向協會報告；第二，根據廣東蓋亞陳述，現任合規風控負責人于2023年1月任職，但2023年 11月廣東蓋亞才向協會申請更新高管信息。
協會決定對廣東蓋亞進行公開譴責。
經查，廣東百氏福存在三項違規行為：
一是未按約定或規定進行信息披露。深圳磁能投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱深圳磁能）、深圳云科榮達投資合伙企業（有限合伙）、深圳盛泰一號投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱盛泰一號）為廣東百氏福管理的三只私募基金產品，根據其向協會提供的情況說明，廣東百氏福與投資者約定的信息披露方式為通過協會私募基金信息披露備份系統披露。截至 2023 年11月，信息披露備份系統未見廣東百氏福向上述三只產品的投資者遼寧遼河大力實業有限公司、蘇州市寶瓶商貿合伙企業（有限合伙）和廣州大臧實業有限公司進行信息披露的記錄。
二是部分產品資產證明文件不符合要求。廣東百氏福提供的深圳磁能、盛泰一號、深圳百氏福新一代信息技術投資合伙企業（有限合伙）的投資者資產證明文件為實繳出資材料，該實繳出資材料顯示該三只產品的投資者為機構投資者，實繳金額低于1000萬元，由于實繳出資材料無法證明機構凈資產狀況，因此該資產證明文件不符合合格投資者認定標準。
三是風險測評不規范。深圳市未來美好投資合伙企業（有限合伙）的投資者風險測評問卷標注每題分值、評分區間對應風險類型，提示、誘導投資者達到預期風險承受能力測評結果。
協會決定對廣東百氏福進行公開譴責。
另據公開資料，上海三商成立于2015年4月，并在同年10月備案登記為私募證券投資基金管理人，目前管理規模在5億元至10億元。廣東蓋亞成立于2012年8月，并在2015年4月完成私募股權、創業投資基金管理人登記，目前管理規模區間是0—5億元。廣東百氏福成立于2018年3月，備案登記于2020年3月，機構類型是私募股權、創業投資基金管理人，目前管理規模區間是0—5億元。
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- 原標題：三家私募，被公開譴責！
- 責任編輯: 連政
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