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浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司15日晚發(fā)布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。其中指出，由于浙江同花順云軟件有限公司存在部分營銷、服務(wù)人員夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益、直播業(yè)務(wù)推廣存在暗示推薦個(gè)股等情形，被暫停新增客戶3個(gè)月。

公告全文如下：

近日，浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（以下簡稱“公司”）子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江監(jiān)管局”）《行政監(jiān)管措施決定書》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《行政監(jiān)管措施決定書》主要內(nèi)容

云軟件公司存在如下違規(guī)行為：營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；云軟件公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66 號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66 號）第四條第六項(xiàng)、第四條第七項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66 號)第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66 號）第六條的規(guī)定，決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

二、其他相關(guān)說明

1.所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

2.2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報(bào)表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對2024年公司收入和利潤的影響較小。

3.云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。

4.公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。

5.有關(guān)公司的信息請以公司在證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登的公告為準(zhǔn)。敬請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。

三、備查文件

1.《行政監(jiān)管措施決定書》（[2024]245 號）

特此公告。

浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司

董 事 會

二○二四年十一月十五日