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六項違規行為，同花順云軟件總經理趙遠被浙江證監局約談
11月25日，浙江證監局網站披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經理趙遠因公司存在多項違規行為受到監管談話的監督管理措施。
浙江證監局稱，經查，浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱公司）存在以下行為：
營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；
部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；
部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；
直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；
公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；
與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規定，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規定，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條第六項、第四條第七項的規定。
浙江證監局指出，趙遠作為公司總經理，對公司的合規管理負有責任。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，浙江證監局決定對趙遠采取監管談話的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。?
另據此前報道，11月15日時，有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月。隨著相關傳言的發酵，同花順股價同步大跌。
15日當天，同花順發布公告，確認子公司浙江同花順云軟件有限公司被浙江證監局責令改正、責令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個月。不過，同花順稱，所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。
同花順表示，云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。公司將進一步重視合規建設，確保相關業務合法合規運營。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
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