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2. 相對剩余價值生產的三重條件:馬克思對市場經濟的病理學分析

2.1相對剩余價值生產的技術、制度和經濟條件

資本主義市場經濟能在多大程度上將剩余價值的增長和生產力進步結合在一起，從而證實自己的歷史合理性，取決于一系列條件，這些條件涉及積累自身的環境（利潤率是其主要表征）、與積累和競爭相關聯的制度因素、以及科學技術知識存量的增長。在下文中，我們將這些條件分別稱為相對剩余價值生產的經濟條件、制度條件和技術條件。當這些條件不能匹配的時候，剩余價值往往難以充分用于積累，生產力的發展也就受到阻礙。在概念上，馬克思把用于積累的剩余價值占全部剩余價值的比率稱作積累率。在資本積累基本矛盾的作用下，利潤率的周期性下降會相應地降低積累率的水平。除此之外，在某些歷史時期，利潤率和積累率之間還會出現以下背離：一方面是利潤率的增長，另一方面則是積累率的持續低迷。這種背離關系意味著，盡管資本家占有了大量剩余價值或利潤，卻沒有充分地履行積累的職能，而是把利潤大量投入非生產性領域，甚至用于投機。在這種情況下，資本主義市場經濟的核心機制，即占有剩余價值并進行生產性投資和創新，就遭到了破壞。

兩位國外馬克思主義經濟學家曾在下圖1中描繪了美國自二戰結束以來積累率和利潤率的長期變化關系。圖中顯示，1979年是前后兩個不同時期的轉折點，在此之前，即在戰后發達資本主義經濟的“黃金年代”，積累率和利潤率的變化是大體一致的。而自1979年即新自由主義崛起后，兩條變化軌跡之間出現了明顯的背離。在1980-1997這十七年間，利潤率處于回升階段，但在這其間的頭十二年里，積累率一直呈下降趨勢。1992年以后，利潤率在股市繁榮的驅動下強勁增長，積累率也從谷底擺脫出來，并和利潤率一同攀升。在1998-2000年間，積累率伴隨著股市泡沫繼續增長，利潤率卻先行下降，預示了接踵而來的互聯網泡沫的破滅。2001年后，利潤率又轉而上升，積累率則跌至戰后以來的新低。巴基爾和坎貝爾計算了美國非金融類企業部門的積累率在稅后利潤率中所占的份額，用以表示有多少利潤被用于（或未被用于）積累。1948-1979年間，該比率為0.61；1980-2007年間，該比率下降為0.43。他們指出，在新自由主義時期，那些未用于積累即生產性投資的利潤，很多變成了紅利，加入了金融資本的循環。 美國資本主義經濟的這種結構性變化，構成了2008年金融-經濟危機得以形成的深層原因。

圖1  1948-2008年美國非金融類企業部門稅后利潤率和積累率

出處：E. Bakir, and A. Campbell, “Neoliberalism, the Rate of Profit and the Rate of Accumulation”, Science and Society, 2009,Vol.74, No.3, p.328, Figure 1.

相對剩余價值生產能否以及在多大程度上在社會生產中占據主導，首先取決于技術革命所提供的知識存量的增長，后者為技術創新提供了可能性。關于科學和工業的關系，馬克思曾這樣寫道：“一方面，直接從科學中得出的對力學規律和化學規律的分析和應用，使機器能夠完成以前工人完成的同樣的勞動。然而，只有在大工業已經達到較高的階段，一切科學都被用來為資本服務的時候，機器體系才開始在這條道路上發展；另一方面，現有的機器體系本身已經提供大量的手段。在這種情況下，發明就將成為一種職業，而科學在直接生產上的應用本身就成為對科學具有決定性的和推動作用的要素。”在這段話里，馬克思總結了科學知識和工業的雙重關系，一方面，科學運用于工業，在這里，科學知識的生產是外生的；另一方面，馬克思敏銳地發現，在他所處的時代，資本主義生產本身成為推動科學發展的最為關鍵的因素，換言之，技術創新具有所謂的內生性。

馬克思沒有慮及的是下面一點:科學技術知識存量的增長，有可能趕不上資本積累——或過剩資本增長——的速度，如果出現這種情況，相對剩余價值生產就會遭到壓制。馬克思沒有考慮這一點，很大程度上是因為他沒有經歷技術革命帶來的經濟發展的長波，后者遲至20世紀初才被凡·蓋爾德倫和康德拉季耶夫分別發現。相對剩余價值生產的技術前提，不是泛泛地來自一切科學，而要受到一場技術革命帶來的技術軌跡的約束。正如新熊彼特派經濟學指出的，技術革命以及相應的技術-經濟范式（techno-economic paradigm）有其自己的生命周期，在其生命周期的前期和晚期，技術進步的性質和投資于創新的機會存在明顯的區別。這些現象對處于不同時期的資本積累和相對剩余價值生產而言會產生實質性影響。

相對剩余價值生產的制度條件，則指的是在特定歷史階段和特定國家存在的各種制度型式是否促進或妨礙了將剩余盡可能地投資于創新，從而促進或妨礙了相對剩余價值生產。相對剩余價值生產的實現取決于企業之間開展競爭的程度，“資本主義生產的發展，使投入工業企業的資本有不斷增長的必要，而競爭使資本主義生產方式的內在規律作為外在的強制規律支配著每個資本家。競爭迫使資本家不斷擴大自己的資本來維持自己的資本，而他擴大資本只能靠累進的積累。”

在馬克思所處的時代，這種競爭的壓力是如此巨大，資本家為此必須盡可能地將剩余價值用于生產性投資，并使生產過程不斷地革命化。美國歷史學家布倫納在比較資本主義和前資本主義經濟時正確地指出：“概而言之，資本主義唯獨在西歐得到成功的發展，這是由階級制度、產權制度、剩余榨取制度決定的，在這種制度下，剩余榨取者為了增加剩余而被迫采用的方法，在前所未有的程度上——盡管并不完美——與發展生產力的需要相適應。把資本主義與前資本主義生產方式區別開來的，在于資本主義要求那些控制了生產的人主要通過增加所謂相對的、而非只是絕對的剩余勞動，來提高他們的‘利潤’（剩余）。”

問題是，造成相對剩余價值生產的上述競爭并不總是無條件地存在的。在進入壟斷資本主義之后，資本之間的競爭以及價格的調整，往往受到壟斷勢力的妨礙，這使得技術進步的速度無法得到充分的保證。在壟斷資本主義時代流行的壟斷競爭，往往造成大量剩余在廣告、產品差別化等非生產性用途上的浪費，這些現象都阻礙了真正的技術進步。更何況，在世界市場上競爭還會受到國家權力的干擾，后者表現為各種形式的貿易戰、甚至真正的戰爭。

在現代市場經濟中，相對剩余價值生產還受到普遍流行的資本積累金融化的妨礙。金融化是一種制度現象，它是由各種形式的金融資本以及和國家相關聯的各種制度型式支撐的。金融化首先意味著，在金融資產部門存在著具有租金性質的超額利潤，它吸引了在實體經濟部門的過剩資本；其次，它意味著經濟增長日益依賴于從股票到房地產部門的金融資產泡沫的發展，這給整個經濟的健康發展帶來了巨大的威脅；再次，它還意味著勞動力再生產的金融化，在醫療、養老和教育等各類項目上，勞動力再生產都變得高度依賴于金融資本和資本市場。資本積累的金融化使剩余的獲取脫離了生產，甚至以榨取勞動力價值作為利潤的新的來源，從而在根本上破壞了相對剩余價值生產的實現機制。