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銀保監會連開九張罰單：罰金接近2000萬，六大行均在列
最后更新: 2020-05-09 21:07:09中國銀行保險監督管理委員會網站顯示，5月9日，銀保監會連續發布九張處罰信息公開表，對中國銀行、農業銀行、建設銀行、工商銀行、交通銀行、郵儲銀行、中信銀行、光大銀行等8家銀行做出行政處罰，罰款累計金額接近2000萬元，六家國有大行均在列。
值得注意的是，上述8家銀行的案由全部與監管標準化數據（EAST）系統數據質量及數據報送存在違法違規行為有關，其中有多家涉及理財產品數量漏報和資金交易信息漏報嚴重等案由。
農業銀行除了涉及上述案由外，還因“兩會一層”境外機構管理履職不到位、國別風險管理不滿足監管要求、信貸資金被挪用作保證金、未將集團成員納入集團客戶統一授信管理等被額外做出200萬元的行政處罰。
交通銀行因理財產品數量漏報；資金交易信息漏報嚴重；貿易融資業務漏報；信貸業務擔保合同漏報；分戶賬明細記錄應報未報；分戶賬賬戶數據應報未報；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤等七項違規被罰260萬。
光大銀行因分戶賬明細記錄應報未報；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤；向檢查組提供與事實不符的材料；賬戶設置不能如實反映業務實際等四項違規被罰160萬。
建設銀行因資金交易信息漏報嚴重；信貸資產轉讓業務漏報；銀行承兌匯票業務漏報；貿易融資業務漏報和錯報；分戶賬明細記錄應報未報；分戶賬賬戶數據應報未報；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤等七項違規被罰230萬。
郵儲銀行因資金交易信息漏報嚴重；貸款核銷業務漏報或錯報；貿易融資業務漏報；分戶賬明細記錄應報未報；分戶賬賬戶數據應報未報；錯報總賬會計數據；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤等七項違規被罰190萬。
中信銀行因理財產品數量漏報；信貸資產轉讓業務漏報；貿易融資業務漏報；分戶賬明細記錄應報未報；分戶賬賬戶數據應報未報；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤等六項違規被罰160萬。
農業銀行因資金交易信息漏報嚴重；信貸資產轉讓業務漏報；貿易融資業務漏報；分戶賬明細記錄應報未報；分戶賬賬戶數據應報未報；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤等六項違規被罰230萬。
工商銀行因理財產品數量漏報；資金交易信息漏報嚴重；信貸資產轉讓業務漏報；貸款核銷業務漏報；分戶賬明細記錄應報未報；分戶賬賬戶數據應報未報；委托貸款業務應報未報；關鍵且應報字段漏報或填報錯誤等八項違規被罰270萬。
此外，農業銀行還因“兩會一層”境外機構管理履職不到位、國別風險管理不滿足監管要求、信貸資金被挪用作保證金、未將集團成員納入集團客戶統一授信管理四項違規被罰200萬。
- 責任編輯: 李天宇
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