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央行開出1號罰單:中信銀行因違反反洗錢規定被罰2890萬
2月5日,中國人民銀行開出2021年的第一號罰單:中信銀行因違反反洗錢相關規定被罰2890萬元,此外,14名相關責任人一并收到央行的罰單。
處罰信息顯示,中信銀行違法行為類型共有四項:未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告;與身份不明客戶進行交易。
四項違法事由均踩了《反洗錢法》的紅線。
與此同時,時任中信銀行零售銀行部常務副總經理趙彤瑋等14位相關責任人因對上述部分違法違規行為負有責任,分別收到央行2.5萬元至8萬元不等的罰單。
中信銀行表示,這是央行2019年對中信銀行檢查發現問題的處理結果。自2019年接受檢查期間,該行按照“立查立改、舉一反三”原則,積極開展整改工作。截至目前,具體問題已基本完成整改。
該行稱,將繼續嚴格執行央行反洗錢各項規定,秉承“重整改、強合規、防風險、提質效”反洗錢管理目標,進一步加大投入,推進反洗錢風險管理能力不斷提升。
央行網站截圖
- 責任編輯: 呂棟 
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