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證監會發布《重要貨幣市場基金監管暫行規定（征求意見稿）》：基金經理薪酬不得與規模掛鉤
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周遠方zhouyufang@guancha.cn
證監會14日宣布，為完善重要貨幣市場基金監管，保護基金份額持有人合法權益，證監會起草了《重要貨幣市場基金監管暫行規定（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。
證監會表示，鑒于個別貨幣市場基金規模較大或投資者數量較多，為進一步提升基金管理人抗風險能力，增強產品韌性，確保投資者投資的安全性和流動性，研究起草了該規定，對重要貨幣市場基金提出更為嚴格審慎的監管要求。
規定明確，“重要貨幣市場基金”是指因基金資產規模較大或投資者人數較多、與其他金融機構或金融產品關聯性較強，如發生重大風險，可能對資本市場和金融體系產生重大不利影響的貨幣市場基金。
規定明確了重要貨幣市場基金的評估范圍、標準和程序：
一是明確單一基金滿足凈資產規模大于2000億元、或投資者數量大于5000萬個等條件的，應納入參評范圍，其中同一基金管理人管理并在同一銷售機構銷售的不同貨幣市場基金應予合并計算。
二是證監會將對參評產品予以評估、確定最終名單并予以公示，評估標準主要包括規模、關聯度、可替代性和復雜性四方面指標。
三是對于規模和投資者數量已連續3個月不符合上述條件的產品，證監會可將其移出重要貨幣市場基金名單。
對重要貨幣市場基金，規定明確了包括經營投資理念、內部管理要求、投資指標、特別投資指標、交易行為、投資者結構與規模管控、銷售管理、風險準備金等多項附加監管要求。
監管要求強調，基金管理人的高級管理人員、基金經理等相關人員的考核評價、薪酬獎勵等不得直接或間接與基金規模相掛鉤。
基金托管人應切實履行受托職責，審慎從嚴監督重要貨幣市場基金的投資運作情況。
規定還就重要貨幣市場基金的風險處置與監督管理做了多方面規定，包括風險應對預案、重大風險處置、損失賠償與流動性支持、短期融資安排、罰則引用等方面。
監管要求強調，基金管理人應當按照中國證監會要求報送重要貨幣市場基金的數據和信息。重要貨幣市場基金發生或可能發生影響基金穩定運作或市場正常交易秩序等重大事項時，基金管理人應當及時報告中國證監會。
重要貨幣市場基金發生重大風險的，由中國證監會會同相關部門成立風險處置小組，督促基金管理人及相關市場主體依據風險應對預案等對重要貨幣市場基金實施風險處置。
基金管理人及相關市場主體應當根據風險處置小組要求，積極穩妥實施風險處置工作。風險處置期間，除存在確有利于化解流動性風險的情形外，基金管理人應當限制董事、監事、高級管理人員以及主要責任人員薪酬。
重要貨幣市場基金出現風險的，或者基金管理人及其股東和實際控制人、基金托管人、基金銷售機構違反本規定的，中國證監會、中國人民銀行、中國銀保監會將根據《證券投資基金法》《中國人民銀行法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《貨幣市場基金監督管理辦法》《證券投資基金托管業務管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等規定，對有關機構和人員采取行政監管措施；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關，追究刑事責任。
附件1：《重要貨幣市場基金產品監管暫行規定（征求意見稿）》.pdf
附件2：《重要貨幣市場基金產品監管暫行規定（征求意見稿）》起草說明.pdf
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
標簽 基金- 責任編輯: 周遠方
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