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證監(jiān)會(huì)就《上市公司獨(dú)立董事管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見》,證監(jiān)會(huì)起草形成了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法(征求意見稿)》,今天(14日)向社會(huì)公開征求意見。
證監(jiān)會(huì)表示,制定《辦法》是落實(shí)《意見》各項(xiàng)改革任務(wù)的主要載體。《辦法》根據(jù)《意見》確定的明確獨(dú)立董事職責(zé)定位、優(yōu)化履職方式、強(qiáng)化任職管理、改善選任制度、加強(qiáng)履職保障、嚴(yán)格履職情況監(jiān)督管理、健全責(zé)任約束機(jī)制、完善內(nèi)外部監(jiān)督體系等八個(gè)方面重點(diǎn)改革任務(wù),進(jìn)一步細(xì)化獨(dú)立董事制度各環(huán)節(jié)具體要求,構(gòu)建科學(xué)合理、互相銜接的規(guī)則體系,充分發(fā)揮法治的引領(lǐng)、規(guī)范、保障作用。
據(jù)了解,《辦法》共六章四十七條,包括總則、任職資格與任免、職責(zé)與履職方式、履職保障、監(jiān)督管理與法律責(zé)任、附則等章節(jié)。在任職資格與任免方面,根據(jù)《意見》“強(qiáng)化獨(dú)立董事任職管理”“改善獨(dú)立董事選任制度”的要求,《辦法》明確獨(dú)立董事獨(dú)立性、任職條件、任職期限及兼職等規(guī)定,從提名、資格審查、選舉、持續(xù)管理、解聘等方面全鏈條優(yōu)化獨(dú)立董事選任機(jī)制,提升獨(dú)立董事獨(dú)立履職的能力。在職責(zé)與履職方式方面,根據(jù)《意見》“明確獨(dú)立董事職責(zé)定位”“優(yōu)化獨(dú)立董事履職方式”的要求,《辦法》在明確獨(dú)立董事參與董事會(huì)決策、監(jiān)督及提出建議職責(zé)的基礎(chǔ)上,將監(jiān)督事項(xiàng)重點(diǎn)聚焦于公司與其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員之間的潛在重大利益沖突事項(xiàng)。增加獨(dú)立董事的履職手段,建立健全董事會(huì)專門委員會(huì)及獨(dú)立董事專門會(huì)議機(jī)制,搭建獨(dú)立董事履職平臺(tái),要求獨(dú)立董事對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域事項(xiàng)進(jìn)行事前認(rèn)可,前移監(jiān)督關(guān)口。在履職保障方面,根據(jù)《意見》“加強(qiáng)獨(dú)立董事履職保障”的要求,《辦法》明確上市公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)從人員組織、知情權(quán)、經(jīng)費(fèi)等方面為獨(dú)立董事履職提供必要條件,并明確對(duì)相關(guān)主體不配合、阻撓獨(dú)立董事履職的監(jiān)督管理,強(qiáng)化獨(dú)立董事履職保障的監(jiān)督約束力。在監(jiān)督管理與法律責(zé)任方面,根據(jù)《意見》“嚴(yán)格獨(dú)立董事履職情況監(jiān)督管理”“健全獨(dú)立董事責(zé)任約束機(jī)制”的要求,《辦法》明確相關(guān)主體違反有關(guān)規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)可以采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰,切實(shí)加大監(jiān)管力度;按照責(zé)權(quán)利匹配原則,兼顧獨(dú)立董事的董事地位和外部身份特點(diǎn),針對(duì)性細(xì)化列舉獨(dú)立董事責(zé)任認(rèn)定考慮因素及不予處罰情形,體現(xiàn)過罰相當(dāng)、精準(zhǔn)追責(zé)。此外,《辦法》對(duì)上市公司董事會(huì)及專門委員會(huì)的設(shè)置、獨(dú)立董事專門會(huì)議機(jī)制、獨(dú)立董事的獨(dú)立性、任職條件、任職期限及兼職情況等事項(xiàng)設(shè)置一年的過渡期,為上市公司留出必要的適應(yīng)調(diào)整時(shí)間。
證監(jiān)會(huì)表示,歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見,未來將根據(jù)公開征求意見情況,對(duì)《辦法》進(jìn)一步修改完善。
(總臺(tái)央視記者 董彬)
- 原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)就《上市公司獨(dú)立董事管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
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