觀察員
-
摩根士丹利剛下調中國股票評級就遭調查？知情人士：時間線對不上
據每日經濟新聞報道，8月4日上午有媒體報道稱，上海證監局近日啟動了上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作，本周一公布將對摩根士丹利證券等券商開展現場檢查。
截圖自：上海證監局官網
記者查閱上海證監局官網發現，今年7月31日曾發文稱，為貫徹落實"雙隨機、一公開"制度，上海證監局近日啟動了上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢、投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作，公司代表對抽取過程進行了全程監督，雙隨機抽取產生的檢查對象名單包括：摩根士丹利證券（中國）有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。下一步，上海證監局將按照證監會相關要求，對上述機構適時開展現場檢查。
最近摩根士丹利在一份報告中下調中國股票評級，引發市場不少關注。而此次摩根士丹利證券（中國）有限公司被抽到現場檢查也引發了市場的一些聯想。
據知情人士介紹，從時間線來看，上述上海證監局現場檢查雙隨機抽取結果公示時間是今年7月31日，而摩根士丹利上述研報發布時間為今年8月初，兩者之間缺乏因果關系。另外，摩根士丹利證券（中國）有限公司目前沒有研究牌照，上述研報的發布與摩根士丹利證券（中國）沒有關系。
截圖自：上海證監局官網
去年，同為外資券商的摩根大通證券（中國）有限公司也曾被上海證監局隨機抽到現場檢查。
今年1月，隨著證監會發布《關于核準設立渣打證券（中國）有限公司的批復》，截至目前，國內外資控股券商已滿10家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）、渣打證券。
與此同時，根據證監會今年7月28日披露的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》，目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內的多家外資券商設立申請正處于證監會審批階段，其中進度相對較快的有法巴證券、青島意才證券。
有分析認為，隨著外資券商數量的不斷增多，在隨機抽查中被監管抽中的概率也將提升，尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區域。
值得一提的是，據業內人士介紹，上述"雙隨機"是指被檢查機構隨機以及檢查人員隨機，近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單，也是源于2022年在全行業開展的研報業務"雙隨機"現場檢查專項工作
（記者 王海慜）
- 原標題：摩根士丹利剛下調中國股票評級就遭調查？知情人士：時間線對不上
- 責任編輯: 戴佳源
-
證券業迎來“降準”，中國資產聞風大漲
2023-08-04 11:20 觀網財經-金融 -
賣一人值三萬？這部電影把境外詐騙工廠搬上銀幕
2023-08-03 19:41 觀網財經-消費 -
手機芯片“賣不動”，高通渴望中國市場復蘇
2023-08-03 19:14 觀網財經-科創 -
李云澤會見華為輪值董事長兼CFO孟晚舟
2023-08-03 19:13 華為 -
控制75個賬號拉抬股價反虧1.6億，《軍師聯盟》背后老板被罰
2023-08-03 18:32 觀網財經-金融 -
天貓最新動作，一場反“消費降級”的嘗試？
2023-08-03 18:10 觀網財經-互聯網 -
剛因為欠債太多被降評級，美國又要超額發行國債
2023-08-03 16:52 觀網財經-金融 -
?包治百癌的神藥來了？專家：失敗概率或超九成
2023-08-03 16:18 觀網財經-健康 -
經濟日報：讓居民通過股票基金賺到錢，化消費意愿為消費能力
2023-08-03 09:36 觀網財經-消費 -
凈利潤暴跌94%，AMD準備為中國“定制芯片”
2023-08-02 18:19 觀網財經-科創 -
?室溫超導概念爆火，股民狂歡業界謹慎
2023-08-02 18:05 觀網財經-評論 -
最新世界500強出爐：142家中國公司上榜，數量仍居各國之首
2023-08-02 16:46 觀網財經-金融 -
GDP超預期卻失去AAA評級，美國冤不冤？
2023-08-02 16:43 觀網財經-金融 -
7月IPO審核注冊放緩
2023-08-02 14:53 觀網財經-金融 -
“芭本海默”火了，把日本網民整“破防”了
2023-08-02 14:04 -
龍芯新款CPU流片成功，真能達到英特爾3年前水平？
2023-08-02 11:48 觀網財經-科創 -
“吃穿住”類IPO收緊？近年來相關IPO數量已經較少
2023-08-02 11:38 觀網財經-金融 -
微信出了個“小綠書”？商標已被小紅書注冊
2023-08-02 11:36 觀網財經-互聯網 -
證券日報為A股發聲，提議適度加大融資融券力度
2023-08-02 11:32 觀網財經-金融 -
四川雅安經開區：支持商品房團購，優惠不計入備案價跌幅
2023-08-02 10:02 觀網財經-房產
相關推薦 -
-
全國最大！哈密百萬千瓦“光熱+光伏”項目并網發電 評論 37
“中國在非洲真正贏得了民心，就連斯威士蘭…” 評論 75
“日企抱團是絕望之舉，中國工廠效率質量都是第一” 評論 123
“她下月訪華，盡管特朗普團隊表達了擔憂” 評論 54最新聞 Hot-
“中國在非洲真正贏得了民心，就連斯威士蘭…”
-
“日企抱團是絕望之舉，中國工廠效率質量都是第一”
-
“中國有能力讓夢想照進現實，將贏得史詩般競爭”
-
被災民暴罵到當場破防，馬克龍發飆：你該慶幸你在法國！
-
美高校敦促國際學生抓緊回來：萬一把中印拉黑名單呢
-
美國政府“逃過一劫”
-
“澤連斯基要求歐盟新外長：對華批評要降調”
-
澳大利亞來了，中國就得走人？澳總理這么回應
-
美媒感慨：基建狂魔發力，我們又要被超越了
-
英國剛公布新任大使，特朗普顧問就痛罵：傻X
-
“來自中國的老大哥能確保我們…”
-
俄羅斯的報復來了
-
澤連斯基罵普京“傻子”，俄方怒斥
-
還在扯皮中國，“涉華條款全刪了”
-
中國“光伏OPEC”發文嚴厲質問央企，怎么回事？
-
“最后一道貿易障礙，中國解除了！”
-
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號-2 互聯網新聞信息服務許可證：31220170001
網登網視備（滬）02020000041-1號 互聯網宗教信息服務許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節目制作經營許可證：（滬）字第03952號
增值電信業務經營許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報電話：021-62376571
滬公網安備 31010502000027號
中國互聯網舉報中心
上海市互聯網違法與不良信息舉報中心
