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金帝股份上市首日“做空自己”？證監會回應：符合規定
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鄒煦晨好好寫稿
【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/張廣凱】
新股上市首日“做空自己”？
今天（9月19日）關于金帝股份的事件，證監會進行回應。
資料顯示，金帝股份于9月1日上市。上市首日，金帝股份的股份就遭融券賣出458.32萬股。當日該公司轉融通共借出券470萬股，與金帝股份高級管理人員與核心員工參與的戰略配售資管計劃持股數量相近。
對此，證券時報報道稱，有市場聲音一度猜測，金帝股份上市首日被融券賣出的458萬多股正是來自戰略配售限售股。
證監會于9月19日的公告中表示，經核查，金帝股份高管與核心員工參與戰略配售后，在上市首日由資管計劃通過轉融通業務將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉融券給13家證券公司，124名投資者（包括35名個人投資者、89家私募基金）依規從13家證券公司融券賣出。根據目前核查情況，上述融券業務符合當前監管規定，未發現相關主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。
并且，證監會還于公告中表示，根據《證券發行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規定，發行人的高級管理人員與核心員工可以通過設立資產管理計劃參與戰略配售；參與戰略配售的投資者在承諾的持有期限內，可以按規定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規定的主要目的是改善新股上市初期流動性，抑制價格過度波動。戰略投資者出借的證券到期后，將收回全部股份、僅獲得出借收益，并繼續作為限售股管理。
證監會回應摘要，數據來源：證監會官網
資深投行人士王驥躍對觀察者網表示，公司上市初期實際流通盤規模太小，導致新股炒作風行，價格過高超過合理價值。這就有了做空的空間。為了抑制新股定價和上市后炒作空間，并解決融券券源問題，有關部門出臺了戰略配售限售股允許融券的制度。如果漲幅過高，就會有融券出現去平抑股價。
北京大學經濟學院教授呂隨啟對觀察者網表示，參與戰略配售的投資者在承諾的持有期限內，可以按規定向證券金融公司借出獲得配售的證券，將直接提供了融券做空的機會，對于新股不合理暴漲進行了抑制。
同時，證監會在公告中表示，證監會對戰略投資者出借證券行為嚴格監管，明確要求相關主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進行利益輸送，一旦發現將依法嚴肅處理。針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰略配售后階段性出借股票的規則，證監會將充分聽取各方意見，進一步論證評估。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
- 責任編輯: 鄒煦晨
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