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中國證監會行政處罰決定書（韓飛）

當事人：韓飛，男，1974年出生，住址：廣東省深圳市龍崗區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定，證監會對韓飛從業人員違規買賣股票案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人韓飛的要求，證監會于2023年9月19日舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經查明，當事人存在以下違法事實：

一、韓飛從業情況

韓飛1997年6月至今任職于長城證券股份有限公司(以下簡稱長城證券)，于2004年5月取得中國證券業協會一般證券業務執業資格，執業證書編號S107*******096，2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任長城證券南寧民族大道證券營業部總經理、長城證券創新產品開發部副總經理、長城證券營銷管理總部副總經理、長城證券廣州天河北路證券營業部總經理、長城證券南寧民族大道證券營業部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經理、長城證券經紀業務總部總經理及長城證券副總裁等職務，屬于《證券法》第四十條第一款規定的不得買賣股票的證券業從業人員。

二、“韓浩”等六個證券賬戶由韓飛控制使用

(一)證券賬戶基本情況

韓浩身份證由韓飛長期持有并使用，經核查，韓浩與韓飛為同一人。“韓浩”國信證券深圳泰然九路營業部賬戶(以下簡稱“韓浩”賬戶)于2010年3月18日開立，資金賬號190******781，下掛上海股東賬戶A27*****99、深圳股東賬戶014****388，三方存管銀行賬戶為工商銀行6222***********4325，該賬戶由韓飛實際控制使用。

韓某超是韓飛的父親。“韓某超”長城證券廣州天河北路營業部賬戶(以下簡稱“韓某超”賬戶)有兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2010年10月27日，資金賬號180******988，下掛上海股東賬戶A33*****15、深圳股東賬戶002****103;信用賬戶開立于2012年12月7日，資金賬號180******988，下掛上海股東賬戶E00*****40、深圳股東賬戶060****554，三方存管銀行賬戶為招商銀行6226********7682。

張某蘭是韓飛的二嫂。“張某蘭”長城證券呼和浩特錫林南路營業部賬戶(以下簡稱“張某蘭”賬戶)有兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2011年9月27日，資金賬號360******688，下掛上海股東賬戶A30*****18、深圳股東賬戶014****990;信用賬戶開立于2013年3月4日，資金賬號360******688，下掛上海股東賬戶E00*****62，深圳股東賬戶060****443，三方存管銀行賬戶為招商銀行6226********7783。

麥某笑是韓飛的妻子。“麥某笑”長城證券南寧民族大道營業部賬戶于2005年2月16日開戶，資金賬號220******551，下掛上海股東賬戶A45*****41、深圳股東賬戶002****299，三方存管銀行賬戶為工商銀行9558***********8584。“麥某笑”桂林穿山東路營業部普通賬戶于2016年6月16日開立，資金賬號840******666，下掛上海股東賬戶A45*****41、深圳股東賬戶002******299;信用賬戶于2016年7月8日開立，資金賬號840******666，下掛上海股東賬戶E04*****51、深圳股東賬戶060****246，三方存管銀行賬戶為招商銀行6226********8886。2016年6月，“麥某笑”南寧民族大道營業部賬戶余股轉托管至“麥某笑”桂林穿山東路營業部賬戶，南寧民族大道營業部賬戶停用，因此將上述兩個賬戶合稱“麥某笑”賬戶。

麥某鋒是韓飛的妻妹。“麥某鋒”長城證券深圳深南大道證券營業部賬戶(以下簡稱“麥某鋒”賬戶)有兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2010年8月2日，資金賬號050******737，下掛上海股東賬戶A30*****43、深圳股東賬戶014****020;信用賬戶開立于2021年7月8日，資金賬號050******737，下掛上海股東賬戶A30*****43、深圳股東賬戶060****516，三方存管銀行賬戶為中國銀行6013***********1717。

上述證券賬戶合稱“韓浩”等證券賬戶組。

(二)“韓浩”等證券賬戶組資金情況

“韓浩”賬戶大額資金(50000元以上，以下均按此口徑統計)累計轉入2490000元，其中2070000元直接來源于韓飛工行4000***********8005賬戶工資收入，420000元來源于其妻麥某笑銀行賬戶基金贖回資金。該賬戶累計轉出資金2500000元，其中1000000元直接去向韓飛招商銀行賬戶用于購買基金，1500000元去向工商銀行歸還韓飛銀行貸款。

“韓某超”賬戶累計轉入資金2060500元，其中2000000元直接來源于韓飛招商銀行4682********5888賬戶，最終來源于其他賬戶代收轉入的韓飛個人應得獎金。該賬戶累計轉出資金6610000元，直接去向均為韓飛招商銀行4682********5888賬戶，最終去向為韓飛歸還房貸、投資和消費等。

“張某蘭”賬戶只有一筆大額資金銀證轉入1，500000元，資金直接來源于韓飛招商銀行賬戶，最終來源于韓飛贖回基金、財付通代發備用金及韓飛工資收入。截至調查日，該賬戶未銀證轉出過資金。

“麥某笑”賬戶累計轉入資金3050000元，其中2500000元直接來自韓飛招商銀行賬戶，最終來源于韓飛其他銀行存款及個人銀行貸款。該賬戶累計轉出資金5371097.24元，其中2877225元直接去向韓飛工商銀行賬戶，最終去向“張某蘭”賬戶;1000000元直接去向韓飛招商銀行賬戶，最終用于韓飛歸還他人借款;1，250000元用于以麥某笑名義投資私募產品。

“麥某鋒”賬戶自開立以來共進行7次50000元以上銀證轉入，共計957000元，其中822000元來源于麥某笑招商銀行賬戶，最終主要來源于麥某笑個人其他賬戶轉入及理財產品到期回本。截至調查日，該賬戶開立以來從未進行過銀證轉出。

(三)“韓浩”等證券賬戶組操作情況及交易記錄重合情況

調查發現的177****9561手機號碼是“韓浩”等證券賬戶組主要使用的下單手機號碼，設備名為“DESKTOP-BFD7JGQ”電腦、“VAIO”電腦為“韓浩”等證券賬戶組的主要下單電腦，“韓浩”等證券賬戶組委托下單使用的電腦終端存在交叉關聯。

其中，2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額122066605.09元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額118323258.57元，匹配度96.93%。

“韓浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購房和消費等。

綜上，“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設備高度關聯，結合賬戶的交易特征、相關交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據，認定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。

三、韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組的交易情況

2010年3月24日至2022年4月14日，韓飛使用“韓浩”賬戶買賣股票金額為553261532.85元，截至2022年9月30日盈利12308716.84元。

2010年10月28日至2022年1月26日，韓飛使用“韓某超”賬戶買賣股票金額為2283522665.47元，截至2022年9月30日盈利29447801.69元。

2011年9月27日至2022年1月26日，韓飛使用“張某蘭”賬戶買賣股票金額為776040189.76元，截至2022年9月30日盈利6580423.29元。

2005年2月17日至2022年3月8日，韓飛使用“麥某笑”賬戶買賣股票金額為700808988.56元，截至2022年9月30日盈利8646687.78元。

2010年8月3日至2021年10月20日，韓飛使用“麥某鋒”賬戶買賣股票金額為66122159.09元，截至2022年9月30日盈利1701237.93元。

上述證券賬戶合計交易金額4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。

上述違法事實，有任職資料、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、手機取證記錄、出行記錄、通話記錄、詢問筆錄、交易所盈利計算結果等證據證明，足以認定。

證監會認為，韓飛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。