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【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

2月18日，北京證監(jiān)局披露了一起行政處罰，小鐳和杜軍夫婦內(nèi)幕交易民生控股股票被北京證監(jiān)局罰沒2691.54萬元。

行政處罰摘要，數(shù)據(jù)來源：北京證監(jiān)局

事情要從2016年7月說起，彼時(shí)上市公司民生控股總裁陳某華向董事長王某提議轉(zhuǎn)讓全資子公司民生財(cái)富。理由是民生財(cái)富虧損嚴(yán)重，遠(yuǎn)不及2016年初設(shè)定的盈利目標(biāo)，對(duì)民生控股的整體業(yè)績拖累較大。此時(shí)轉(zhuǎn)讓，中小股東應(yīng)該會(huì)接受。

2016年8月上旬，于小鐳與內(nèi)幕知情人王某通話聯(lián)系。并且在2016年8月9日，于小鐳的妻子杜軍、于小鐳的兒女等賬戶開始買入民生控股的股票。

2016年8月12日，于小鐳有關(guān)賬戶組首次轉(zhuǎn)入巨額資金，合計(jì)1260萬元，后均用于買入民生控股的股票。

2016年8月20日，民生控股2016年半年報(bào)基本完成，總裁陳某華和董事長王某討論轉(zhuǎn)讓民生財(cái)富；2016年9月30日，民生控股發(fā)布臨時(shí)停牌公告，稱正擬披露重大事項(xiàng)。

民生控股停牌公告，數(shù)據(jù)來源：公司公告

2016年10月18日，民生控股發(fā)布公告確認(rèn)本次籌劃重大事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組；2016年10月27日,民生控股發(fā)布公告擬將民生財(cái)富100%股權(quán)以3.5億元的價(jià)格向中國泛海出售；2016年11月2日,民生控股公司股票復(fù)牌。

行政處罰書顯示，截至2016年11月2日，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于小鐳賬戶組中共計(jì)八個(gè)證券賬戶均相繼大量買入民生控股的股票，交易量共計(jì)429.93萬股，金額共計(jì)4756.74萬元，盈利672.88萬元。有意思的是，其中一個(gè)賬戶還是于小鐳遠(yuǎn)房親戚兼保姆劉某秀的。

行政處罰書顯示，于小鐳、杜軍及其代理人在聽證及陳述申辯中提出，賬戶組交易的最終結(jié)果為虧損，并未產(chǎn)生違法所得，故不應(yīng)沒收或處以罰款。

盡管沒看到于小鐳和杜軍最終虧損的具體金額。不過東方財(cái)富顯示，截至2024年2月19日，民生控股收盤價(jià)為1.4元/股，相較2016年11月2日的9.34元/股（前復(fù)權(quán)），已經(jīng)跌去了85.01%。

需要指出的是，于小鐳和杜軍提出的理由并沒有北京證監(jiān)局采納。北京證監(jiān)局認(rèn)為，本案違法所得的計(jì)算正確無誤，涉案賬戶后續(xù)虧損系股價(jià)波動(dòng)所致,與案涉違法行為不具有因果關(guān)系。

因此，北京證監(jiān)局以前文提及的“盈利672.88萬元”進(jìn)行沒一罰三處理，即沒收違法所得672.88萬元，并處以2018.65萬元的罰款，合計(jì)罰沒于小鐳和杜軍2691.54萬元。

值得一提的是，今年2月6日，泛海控股公告透露，公司董事長欒先舟因個(gè)人行為受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局的行政處罰。據(jù)公告，欒先舟在2016年涉及內(nèi)幕交易民生控股股份有限公司股票及泄露內(nèi)幕信息的行為，北京證監(jiān)局對(duì)此進(jìn)行了調(diào)查并作出處罰決定。

關(guān)于內(nèi)幕交易行為部分，北京證監(jiān)局責(zé)令欒先舟依法處理非法持有的證券，并處以相應(yīng)罰款。具體而言，欒先舟被沒收違法所得約563.77萬元，并被處以約1691.31萬元的罰款。同時(shí)，針對(duì)其泄露內(nèi)幕信息的行為，欒先舟還被處以4萬元的罰款。

泛海控股在公告中強(qiáng)調(diào)，此次行政處罰涉及事項(xiàng)與公司無關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。欒先舟如對(duì)處罰決定不服，可在規(guī)定期限內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)今年1月的公告顯示，證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)2023年共審結(jié)案件350余件，處罰責(zé)任主體千余人（家）次，罰沒款金額60余億元。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào)，堅(jiān)持“零容忍”，對(duì)操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法，助力維護(hù)公平交易秩序。

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