觀察員
-
廣東證監局開年1號罰單：借用賬戶巨額證券交易，涉案人被罰40萬
-
鄒煦晨好好寫稿
【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/呂棟】
2月18日，廣東證監局披露公布2024年1號罰單。謝某娣違規借用他人證券賬戶從事證券交易，相關金額高達35.77億元。其被廣東證監局罰款40萬元。
2024年1號罰單摘要，數據來源：廣東證監局
2019年10月至2023年3月，謝某娣借用了胡某琴、張某、尤某珍、姚某鳴、趙某等人的證券賬戶從事證券交易。借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實際投入交易資金。
經統計，上述證券賬戶在借用期間合計發生證券交易35.77億元，其中股票、可轉債等交易4.9億元，質押式國債回購交易30.87億元。
有市場人士分析稱，上述“借用”賬戶證券交易與場外配資賬戶相似，有所不同的是，場外配資方多以高額利息的方式分潤收益，但從該罰單公布內容來看，“雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規證券交易方式。
廣東證監局認為，謝某娣的行為違反了《證券法》有關規定，構成借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。
值得一提的是，證監會2023年10月的一起處罰公告顯示，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規制范圍，自然人借用他人證券賬戶違規從事證券交易的，即構成對證券市場正常交易秩序的擾亂，相應行為是否發生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規定的構成要件。
謝某娣則在申辯材料中提出：其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業務關系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質區別。另外，其不認識也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。
對此，廣東證監局認為，在案詢問筆錄、相關協議、涉案賬戶資金、交易及交易設備硬件信息等證據，足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關行為構成借用行為。同時，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認，賬戶經張某1介紹，借給謝某娣使用。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》相關規定，廣東證監局對謝某娣責令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。
資料顯示，違反《證券法》有關規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
證券法摘要，數據來源：證監會官網
需要指出的是，證監會官網顯示，出借證券賬戶給他人從事證券交易，不僅可能面臨行政處罰，還可能卷入民事糾紛，蒙受財產損失。廣大證券投資者應當按照實名制要求開立證券賬戶，妥善保管賬戶密碼等關鍵信息，切勿出借自己的證券賬戶!
另外證監會近日召開系列座談會聽取意見建議。座談會上，與會代表聚焦當前市場關切的熱點問題以及制約資本市場長遠發展的體制機制和政策問題深入研討，提出了寶貴的意見建議。大家認為，資本市場健康發展直接關系億萬投資者的“錢袋子”，關系經濟社會發展大局，必須嚴之又嚴抓監管，匯聚合力強信心。堅持以投資者為本的理念，規范各類交易行為，提升制度公平性。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
標簽 三十五億- 責任編輯: 鄒煦晨
-
40架高原型！C919再簽新訂單
2024-02-20 14:11 中國大飛機 -
前總經理涉嫌挪用資金，中芯寧波再發聲明
2024-02-20 13:27 -
2天近200家公司宣布！A股再掀回購增持潮
2024-02-20 11:12 股市 -
歷史最大降幅！5年期LPR超預期“降息”25個基點
2024-02-20 09:48 觀網財經-宏觀 -
內幕交易民生控股股票，夫妻被罰沒超2600萬
2024-02-19 18:04 觀網財經-金融 -
涉多項違法違規，5家金融機構合計被罰近千萬
2024-02-19 16:02 觀網財經-金融 -
女網紅在海底撈拍不雅視頻，警方通報：刑拘4人
2024-02-19 14:22 依法治國 -
三大指數集體上漲，滬指一度收復2900點
2024-02-19 11:19 觀網財經-金融 -
比亞迪出“王炸”：7.98萬元起售
2024-02-19 10:58 觀網財經-汽車 -
龍年首個交易日，A股能否迎來“開門紅”？
2024-02-19 00:28 觀網財經-金融 -
春節檔80億票房創紀錄，影視公司的“過節”與“渡劫”
2024-02-18 18:36 觀網財經-消費 -
泄密且違規炒股，機構營業部總經理被罰53萬
2024-02-18 16:13 觀網財經-金融 -
兩部門：在上海自貿區及臨港新片區試點離岸貿易印花稅優惠政策
2024-02-18 14:24 上海自貿區 -
央行主管媒體：貸款利率仍有下行空間
2024-02-18 10:39 宏觀經濟 -
世界老三換人：“日本自尊心受損，德國也笑不出來”
2024-02-17 11:34 日本 -
1月上海新房成交3786套同比降58%，業內：小陽春行情值得期待
2024-02-14 19:06 觀網財經-房產 -
券商原副總裁違規炒股，被罰沒近1.2億元
2024-02-12 22:34 觀網財經-金融 -
1783萬元！證監會公布2024年“1號罰單”
2024-02-11 22:37 觀網財經-金融 -
完善分行業信息披露標準，中國證監會公開征求意見
2024-02-09 13:33 -
證監會發布首批重要貨幣市場基金名錄，共13只
2024-02-09 13:10
相關推薦 -
-
“中國在非洲真正贏得了民心，就連斯威士蘭…” 評論 70
“日企抱團是絕望之舉，中國工廠效率質量都是第一” 評論 113
“她下月訪華，盡管特朗普團隊表達了擔憂” 評論 53
“中國有能力讓夢想照進現實，將贏得史詩般競爭” 評論 120最新聞 Hot-
“中國在非洲真正贏得了民心，就連斯威士蘭…”
-
“日企抱團是絕望之舉，中國工廠效率質量都是第一”
-
“中國有能力讓夢想照進現實，將贏得史詩般競爭”
-
被災民暴罵到當場破防，馬克龍發飆：你該慶幸你在法國！
-
美高校敦促國際學生抓緊回來：萬一把中印拉黑名單呢
-
美國政府“逃過一劫”
-
“澤連斯基要求歐盟新外長：對華批評要降調”
-
澳大利亞來了，中國就得走人？澳總理這么回應
-
美媒感慨：基建狂魔發力，我們又要被超越了
-
英國剛公布新任大使，特朗普顧問就痛罵：傻X
-
“來自中國的老大哥能確保我們…”
-
俄羅斯的報復來了
-
澤連斯基罵普京“傻子”，俄方怒斥
-
還在扯皮中國，“涉華條款全刪了”
-
中國“光伏OPEC”發文嚴厲質問央企，怎么回事？
-
“最后一道貿易障礙，中國解除了！”
-
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號-2 互聯網新聞信息服務許可證：31220170001
網登網視備（滬）02020000041-1號 互聯網宗教信息服務許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節目制作經營許可證：（滬）字第03952號
增值電信業務經營許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報電話：021-62376571
滬公網安備 31010502000027號
中國互聯網舉報中心
上海市互聯網違法與不良信息舉報中心
