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編者按：本文是北京大學路風教授《走向自主創新：尋求中國力量的源泉》一書的結語，本書第1版2006年由廣西師范大學出版社出版，2019年7月由中國人民大學出版社再版。路風教授長期關注中國的技術進步、工業發展及其政策問題，始終堅持為自主創新張目，為本土工業執言。近年來，他對汽車、大飛機、電信標準、核電、高鐵、液晶顯示器等產業的一系列研究產生了相當大的社會影響。

【文/ 路風】

《走向自主創新：尋求中國力量的源泉》一書記錄了在中國經濟發展的一個特定階段，自主開發企業在若干工業領域中崛起的軌跡，以及圍繞著技術依賴和自主創新兩條道路所發生的政策辯論。我們以有關創新的國際主流理論為框架，以中國的實踐為經驗證據，論證了為什么中國工業應該并且能夠走自主創新的道路。今天，由于自主創新已經成為中國經濟發展的大政方針，所以中國工業的發展正在走出本書所記錄的這一階段。在這個歷史階段的轉換之際，我們評論一下走向自主創新的歷史意義，作為本書的結語。

一、以自力更生為主的早期工業化

在中國工業于20世紀50年代奠定基礎之后，由于中蘇分裂和美國及其西方盟國的封鎖，中國曾經在從50年代末直到70年代末的20年間，在技術進步和工業發展上走了一條以自力更生為主的道路。即使在我們范圍有限的研究中，也存在充足的證據表明：今天中國工業的技術能力更多的是起源于那個歷史階段。只要稍微觀察一下中國的核能、航天、航空、發電和輸變電設備、鐵路裝備、造船、卡車、機床、重型機械、大型計算機等工業，就會承認這個事實——它恰恰證明了自主開發對于技術能力發展的重要性。能夠開發產品和工藝當然并不代表這些自主開發出來的產品和工藝一定具有很高的技術水平，但只能使用外國技術卻必定意味著沒有技術能力。

從歷史的角度看，“自力更生”階段對于中國技術發展的意義在于，封鎖造成的技術來源中斷迫使中國工業在早期階段就開始了廣泛的自主開發，并通過這種超強度的技術學習而生成和積累起寶貴的技術能力（“自力更生”階段最具標志性的自主開發成果當然是“兩彈一星”，但其實大大小小的例子不勝枚舉。例如，本書中提到的“紅旗”和“上?！迸妻I車、運10干線飛機、70年代的大型計算機研發項目等都是那個階段的成果。此外，繼60年代初制造成功萬噸水壓機之后，中國機械裝備工業又于60年代中期到70年代初，開發成功業內著名的“九大設備”）。

北京時間1964年10月16日下午3時，我國第一顆原子彈“邱小姐”成功爆炸（圖片來自維基百科）

毫無疑問，在改革開放之前的30年間，中國技術進步的潛力遇到了阻礙，但這種阻礙主要來自“文化大革命”和計劃體制僵化所導致的經濟發展喪失活力，以及生產與研發分離的科技體制的低效率、企業缺乏持續技術改進的自主權和動力等因素，而不是來自在技術研發上的自力更生。

二、以市場換技術

改革開放開始之后，中國因與發達國家的技術差距而產生了“技術引進”的巨大需求【除了作為后進國家所難以避免的與先進國家的差距和缺乏持續改進所導致的差距，還存在結構性的技術差距：第一，表現在長期被忽略的耐用消費品工業領域（典型的如包括電冰箱、洗衣機、空調等在內的家用電器和包括電視機、錄像機等在內的消費電子產品及轎車等）；第二，表現在一些新興的工業領域，如信息技術（集成電路、軟件、個人電腦）等）。這種結構性差距是導致引進成套生產線和產品設計的主要原因】。中國工業廣泛地通過引進設備和產品設計（技術許可證）來改進生產手段和產品結構，并通過引進整套生產線和產品技術建立起一些過去被忽略的工業。直到80年代末，大規模引進都是以“技術改造”為目標，通過吸收和引進外國技術以改造中國工業。

但進入90年代后，中國工業越來越多地滑向沒有自主開發內容的技術引進（技術依賴）道路。導致這種轉向的一個因素似乎是改造國有工業的艱難——深受歷史包袱和體制束縛之累的國有企業不僅仍然無力在技術研發上進行投入，而且在市場化過程中滋生出來的短期行為，使其更傾向于通過購買外國技術來應付燃眉之急。另一個因素是外資的大量涌入，特別是在某些區域的集聚（如較早的珠江三角洲和后來的長江三角洲），不僅可以迅速拉動當地的GDP，而且推動了整個國民經濟的出口貿易繁榮。自己干得艱難和依靠外資的“輕而易舉”兩相對比，很容易令一些人把政治波動和“命令經濟”阻礙技術進步的責任歸結于“自力更生”（把自主創新形容為“關起門來自己搞”是反對自主創新者最愛引用的言語之一）。在這種背景下，出于我們還無法完全澄清的原因，在政府中也產生了一種政策思維定式，認為中國工業只有先經歷“引進外國先進技術”的階段，才可能獲得自主開發具有先進技術水平產品的能力，并由此導致了“以市場換技術”方針的形成。