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監管再出手！上海一私募基金違規超限額交易遭處分，證監會發聲

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2024-02-28 22:23:12 字號：A- A A+ 來源：觀察者網

據中國金融期貨交易所網站28日消息，近日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。

經查明，上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行為，獲取違規盈利893.48萬元。根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

中金所將按照中國證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

證監會回應：全面加強監管

針對此事，證監會新聞發言人28日表示，近日，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行為。下一步，證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。
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