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公開征求意見!證監會將出臺首個系統規定行政處罰裁量基準
最后更新: 2024-06-07 21:55:18據中國證券監督管理委員會網站消息,證監會7日就《中國證監會行政處罰裁量基本規則(征求意見稿)》公開征求意見,系資本市場首個系統規定行政處罰裁量基準。
《裁量基本規則》提出,行政處罰裁量應當以事實為依據,與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯程度相當。
值得注意的是,《裁量基本規則》中第十一條顯示,證監會將針對嚴重損害資本市場投資者、交易者權益以及相關事項涉及當事人賄賂的違法行為從重處罰。
《裁量基本規則》相關規定
此外,《裁量基本規則》一方面明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”、“從舊兼從輕”的基本規則。另一方面《裁量基本規則》提出跨越新舊法的法律適用,“違法行為始于法律、行政法規、規章修改生效之前,終于修改生效之后的,適用新的規定進行處罰”。
全文如下:
為進一步規范中國證監會及其派出機構行政處罰裁量,統一執法尺度,增強裁量公開性,實現裁量公正,證監會系統梳理近年行政處罰實踐、廣泛調研聽取各方意見建議、充分借鑒國內外成熟經驗,研究制定《中國證監會行政處罰裁量基本規則(征求意見稿)》(以下簡稱《裁量基本規則》),現向社會公開征求意見。
《裁量基本規則》共二十六條,明確了行政處罰裁量基本規則制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策,規定了裁量階次和裁量情節,并對共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則、新舊法律適用、立體追責、行刑銜接等與行政處罰裁量相關的事項作出規定。
歡迎社會各界提出寶貴意見,證監會將認真研究各方反饋意見,進一步完善后按程序發布實施。
- 責任編輯: 戴佳源 
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