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王鵬:TPP會(huì)阻礙中美投資協(xié)定談判嗎?
關(guān)鍵字: TPPTPP談判進(jìn)展中美投資協(xié)定談判TPP投資規(guī)則中美投資協(xié)定FTABIT美國(guó)亞特拉大,當(dāng)?shù)貢r(shí)間2015年10月4日,跨太平洋伙伴協(xié)議(TPP)談判結(jié)束。美國(guó)、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、墨西哥、新加坡、馬拉西亞、越南、智利、秘魯、文萊等12國(guó)正式達(dá)成新一代區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)定文本,宣告美國(guó)全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略太平洋戰(zhàn)場(chǎng)的初步勝利,同時(shí)也宣告國(guó)際貿(mào)易多邊體制最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)生。
北京時(shí)間10月6日,商務(wù)部新聞發(fā)言人就TPP談判結(jié)束表態(tài),表示TPP是當(dāng)前亞太地區(qū)重要的自貿(mào)協(xié)定之一。中方對(duì)符合世界貿(mào)易組織規(guī)則、有助于促進(jìn)亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的制度建設(shè)均持開(kāi)放態(tài)度,希望TPP與本地區(qū)其他自由貿(mào)易安排相互促進(jìn),共同為亞太地區(qū)的貿(mào)易投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
那么,TPP談判結(jié)束會(huì)對(duì)正在進(jìn)行的中美雙邊投資協(xié)定(BIT)談判造成何種影響呢?
美式投資協(xié)定:從FCN到美式BIT,到FTA投資章節(jié)
美國(guó)在二戰(zhàn)結(jié)束后的相當(dāng)時(shí)期以友好通商航海條約(Friendship Commerce and Navigation Treaty, FCN)作為保護(hù)本國(guó)海外投資的法律工具。于1946年開(kāi)啟戰(zhàn)后FCN項(xiàng)目,在隨后的20年間共計(jì)簽署了21項(xiàng)目FCN,并于1966年訂立最后一個(gè)FCN(同泰國(guó))。比較來(lái)看,1959年德國(guó)-巴基斯坦BIT在內(nèi)容上與美國(guó)戰(zhàn)后FCN實(shí)踐在內(nèi)容上很有相似性,都包括公平公正待遇(FET)、持久安全保護(hù)(FPS)、最惠國(guó)待遇(MFN)、國(guó)民待遇(NT)、征收賠償、自由轉(zhuǎn)移和國(guó)家間爭(zhēng)端解決機(jī)制(SSDS)(并沒(méi)有納入投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制,ISDS)。不同之處在于FCN規(guī)定的SSDS機(jī)制是聯(lián)合國(guó)國(guó)際法院(ICJ)裁判,BIT規(guī)定的是特設(shè)國(guó)家間仲裁;FCN保護(hù)的對(duì)象是私人財(cái)產(chǎn),而BIT專門(mén)保護(hù)投資者直接投資;FCN在投資準(zhǔn)入方面的保護(hù)力度更大。
在60年代末,美國(guó)國(guó)際投資立法戰(zhàn)略進(jìn)入十年重整期,并于1977年開(kāi)啟BIT項(xiàng)目,1982年完成第一個(gè)美式BIT。美國(guó)六七十年代從FCN轉(zhuǎn)向BIT有多重原因。第一,FCN多在美國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間簽訂,在與發(fā)展中國(guó)家簽訂FCN方面面臨很大困難。FCN多被用為發(fā)達(dá)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)合作政策工具,相比之下,BIT多以發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家為預(yù)設(shè)的談判對(duì)象模式。第二,歐式BIT在六十年代出現(xiàn)且取得成功,尤其是與發(fā)展中國(guó)家簽訂諸多BIT,引發(fā)美國(guó)反思其幾近停滯的FCN戰(zhàn)略。第三,發(fā)展中國(guó)家在聯(lián)大的集體行動(dòng)顯著,先后推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)力和義務(wù)憲章等決議的通過(guò),確立了不同于美國(guó)主張的國(guó)際法標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家征收和賠償權(quán)利。第四,在七十年代,美國(guó)對(duì)外直接投資數(shù)量上升,且面臨較多的征收風(fēng)險(xiǎn)。以上四個(gè)因素在七十年代末相互疊加,美國(guó)對(duì)外投資戰(zhàn)略從FCN轉(zhuǎn)向BIT。美國(guó)參照歐洲國(guó)家的BIT實(shí)踐,融合本國(guó)之前的FCN實(shí)踐,形成了美國(guó)特色的美式BIT。
美國(guó)BIT實(shí)踐呈現(xiàn)出投資保護(hù)與投資自由化并重、高度重視投資外交的特點(diǎn)。在締約對(duì)象上,美國(guó)BIT實(shí)踐具有高度選擇性。第一,美國(guó)只與發(fā)展中國(guó)家簽訂BIT;第二,美國(guó)僅與具有重要戰(zhàn)略地位的發(fā)展中國(guó)家簽訂BIT。在規(guī)則設(shè)計(jì)上,美國(guó)BIT投資保護(hù)與投資自由化并重,突出表現(xiàn)為BIT在準(zhǔn)入問(wèn)題(establishment of investment)上給予投資者國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇。而且美國(guó)BIT談判以其BIT范本為締約模板,條約實(shí)踐的齊整度高。
美國(guó)BIT的出現(xiàn)并沒(méi)有導(dǎo)致美式FCN的完全消亡,相反美式FCN化身為現(xiàn)代版的自由貿(mào)易協(xié)定(FTA),繼續(xù)充當(dāng)美國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策工具,并在晚近重新實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資議題的一體監(jiān)管。在涵蓋議題上,FTA是更優(yōu)惠的綜合性經(jīng)濟(jì)待遇協(xié)定,涵蓋的經(jīng)濟(jì)合作范圍廣,不限于投資事項(xiàng),而且包括一體化程度更深的金融、競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易等合作。在締約對(duì)象上,FTA本身的外交屬性更加濃厚,以政治外交因素為主要政策考量,往往是在外交關(guān)系更加密切的國(guó)家之間簽訂(例如北美自由貿(mào)易協(xié)定、美國(guó)-韓國(guó)FTA、美國(guó)-新西蘭FTA以及正在談判的美國(guó)-歐盟TTIP)。在規(guī)則設(shè)計(jì)上,FTA投資章節(jié)中的待遇更加優(yōu)惠,往往在美國(guó)BIT實(shí)踐的基礎(chǔ)上實(shí)驗(yàn)一些升級(jí)條款,并能根據(jù)締約對(duì)象國(guó)的不同納入特別議定的條款(例如美國(guó)-新加坡FTA中較為詳細(xì)的國(guó)有企業(yè)條款),體現(xiàn)出較大的靈活性。
TPP投資規(guī)則特點(diǎn)
TPP投資規(guī)則即是美國(guó)FTA投資章節(jié)實(shí)踐的最新代表。在涵蓋議題上,投資章節(jié)(第9章)僅是TPP30個(gè)章節(jié)中的一個(gè)。但是,金融服務(wù)(11)、商業(yè)人員的臨時(shí)入境(12)、競(jìng)爭(zhēng)政策(16)、國(guó)有企業(yè)和制定壟斷(State-Owned Enterprise and Designated Monopolies)(17)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)(18)、勞工(19)、環(huán)境(20)、爭(zhēng)端解決(28)、例外(29)等章節(jié)也是與投資保護(hù)和促進(jìn)密切相關(guān)的章節(jié)。雖然投資議題并非TPP最具爭(zhēng)議性的議題,但卻是最具有長(zhǎng)遠(yuǎn)制度性影響的議題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)議題因?yàn)槭菍?shí)打?qū)嵳娼鸢足y的妥協(xié),所以是當(dāng)期談判的焦點(diǎn)。但是,由于投資監(jiān)管合作的社會(huì)嵌入性和投資活動(dòng)的長(zhǎng)期性,投資協(xié)定的影響將是制度性的、長(zhǎng)期性的,反而是真正重要但卻容易被忽視的議題。
在締約對(duì)象上,TPP談判也具有高度的選擇性。TPP談判12國(guó)雖然在地理位置上遍布跨太平洋區(qū)域,但都是美國(guó)的傳統(tǒng)盟友或政治密切合作國(guó)家。即便作為美國(guó)在亞洲的最重要盟友之一,日本從正式著手TPP加入談判(2010年日本APEC會(huì)議)到正式被接納(2013年7月日本正式加入TPP談判),也前后歷時(shí)近3年。雖然中國(guó)一直未正式申請(qǐng)加入TPP談判(并因此為不少學(xué)者批評(píng)),但是,考慮到TPP談判的地緣政治因素,即便申請(qǐng),中國(guó)也難以在初始談判階段被接納。
在規(guī)則設(shè)計(jì)上,TPP投資規(guī)則總體并未明顯超出美國(guó)2012年BIT范本的政策水平,但有部分新動(dòng)向。
TPP投資規(guī)則,一方面建立在確保基本法治保護(hù)基礎(chǔ)上的非歧視投資政策和保護(hù),另一方面保護(hù)締約國(guó)政府進(jìn)行正當(dāng)公共政策行為的監(jiān)管能力。第一,在準(zhǔn)入后投資待遇問(wèn)題上,TPP投資章節(jié)包含BIT中常見(jiàn)的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、習(xí)慣國(guó)際法基礎(chǔ)上的最低待遇標(biāo)準(zhǔn)(公平公正待遇和持久安全保護(hù))、禁止非法征收、禁止技術(shù)當(dāng)?shù)鼗臉I(yè)績(jī)要求、自由轉(zhuǎn)移(+國(guó)際支付危機(jī)例外)、企業(yè)高管自由任命條款。第二,在準(zhǔn)入問(wèn)題上,TPP采取負(fù)面清單(negative-list)基礎(chǔ)上的國(guó)民待遇,原則上對(duì)所有締約方投資者開(kāi)放所有市場(chǎng),除非在不符措施(non-conforming measure)中明確列明的例外產(chǎn)業(yè)。第三,在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面,TPP包含中立、透明的特設(shè)仲裁機(jī)制(ISDS),同時(shí)為締約國(guó)提供了一系列程序性安全閥(procedural safeguards),以防止濫訴和確保政府為健康、安全和環(huán)保等正當(dāng)公共政策的監(jiān)管權(quán)力。這些程序性安全閥包括仲裁程序公開(kāi)要求、法庭之友參與(amicus curiae submissions)、非糾紛締約方參與(non-disputing Party submissions)、濫訴審查動(dòng)議和懲罰性訴訟成本分擔(dān)(包括對(duì)方律師費(fèi)用)、臨時(shí)裁決審查程序(review procedure for an interim award)、締約國(guó)聯(lián)合解釋、起訴時(shí)限、禁止平行訴訟等程序設(shè)置。
在金融服務(wù)(11)、競(jìng)爭(zhēng)政策(16)、國(guó)有企業(yè)(17)、勞工(19)、環(huán)境(20)、例外(29)等社會(huì)化條款方面,TPP無(wú)疑是下一代國(guó)際投資協(xié)定的先行者。
在金融和轉(zhuǎn)移條款方面,TPP對(duì)投資轉(zhuǎn)移的金融例外限制不同于美國(guó)在既有BIT中的自由化實(shí)踐,相比之下,TPP投資規(guī)則對(duì)締約國(guó)金融監(jiān)管權(quán)的尊重大大增加。TPP投資規(guī)則通過(guò)例外條款使得締約國(guó)政府有足夠政策空間來(lái)管理不穩(wěn)定的資本流動(dòng)(manage volatile capital flows),包括在國(guó)際收支危機(jī)或其他經(jīng)濟(jì)危機(jī)或出于保護(hù)金融系統(tǒng)的整體性和穩(wěn)定性的情形下,采取非歧視性的臨時(shí)保障措施(temporary safeguard measures)(例如資本控制等)來(lái)限制資本相關(guān)的轉(zhuǎn)移。
在國(guó)有企業(yè)監(jiān)管方面,TPP規(guī)制那些主要(principally)從事商業(yè)行為的國(guó)有企業(yè)。第一,締約方同意,確保國(guó)有企業(yè)在商業(yè)考量的基礎(chǔ)上進(jìn)行商業(yè)買(mǎi)賣活動(dòng),除非提供公共服務(wù)(public service)的國(guó)有企業(yè)如此行事有違其授權(quán)(mandate)。第二,締約方同意,國(guó)有企業(yè)或指定壟斷不應(yīng)歧視其他締約方的企業(yè)、貨物或服務(wù)。第三,締約方同意,締約方本國(guó)法庭對(duì)其境內(nèi)的外國(guó)國(guó)有企業(yè)的商事行為具有管轄權(quán),并確保監(jiān)管國(guó)有企業(yè)和私人企業(yè)的行政部門(mén)公正中立行事。第四,締約國(guó)同意,締約國(guó)不應(yīng)向國(guó)有企業(yè)提供可能對(duì)其他締約方利益造成不利影響或損壞其他締約方國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的非商事援助。第五,締約方應(yīng)公布其所持有的國(guó)有企業(yè)名單,并在其他締約方請(qǐng)求的情況下,提供政府所有權(quán)或控制程度以及提供的非商事援助等額外信息。
在勞工政策方面,締約方同意不得減損保護(hù)根本勞工權(quán)利的相關(guān)法律(國(guó)內(nèi)立法和國(guó)際勞工組織確立的關(guān)于根本勞工權(quán)利的法律標(biāo)準(zhǔn))來(lái)吸引貿(mào)易和投資,不得通過(guò)消極執(zhí)行勞工立法來(lái)維持影響其他締約國(guó)貿(mào)易和投資的生產(chǎn)模式。締約國(guó)不鼓勵(lì)締約國(guó)進(jìn)口通過(guò)強(qiáng)制勞動(dòng)或童工,或使用強(qiáng)制勞動(dòng)生產(chǎn)部件而生產(chǎn)的產(chǎn)品,而不論其來(lái)源國(guó)是否是TPP締約國(guó)。勞工糾紛適用第28章項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決程序,并且締約國(guó)建立勞工對(duì)話(labour dialogue)來(lái)促進(jìn)勞工糾紛的解決。在環(huán)境保護(hù)政策方面,締約國(guó)承諾有效執(zhí)行國(guó)內(nèi)環(huán)境立法,不得通過(guò)削減環(huán)境立法的方式來(lái)鼓勵(lì)貿(mào)易或投資。締約國(guó)重申其在多邊環(huán)境協(xié)議項(xiàng)下承諾,并承諾在環(huán)境決策、履行和執(zhí)行方面保持透明公開(kāi)。其中,締約國(guó)關(guān)于環(huán)境的爭(zhēng)議適用第28章的爭(zhēng)端解決程序。
美國(guó)南加民眾反對(duì)TPP示威
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