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因收購(gòu)戴姆勒的通知晚發(fā)1天而被罰1000萬(wàn)歐?吉利:做法準(zhǔn)確無(wú)誤
關(guān)鍵字: 吉利收購(gòu)戴姆勒吉利回應(yīng)罰款風(fēng)波吉利收購(gòu)戴姆勒9.69%的股權(quán)一事又起波瀾。
近日有外媒報(bào)道稱,德聯(lián)邦金融監(jiān)管局認(rèn)為吉利在收購(gòu)戴姆勒股份時(shí),在通報(bào)時(shí)間上違反了相關(guān)規(guī)定,目前面臨高達(dá)1000萬(wàn)歐的罰金,或者年?duì)I業(yè)額5%的巨額罰款。與此同時(shí),德國(guó)政府希望借此事件修改相關(guān)的法律法規(guī),以加強(qiáng)對(duì)商業(yè)收購(gòu)監(jiān)管。
對(duì)此,吉利于5月13日透過(guò)媒體回應(yīng)稱,自己準(zhǔn)確無(wú)誤地履行了德國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求,但由于近日德國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)了新的政策條款,吉利需要對(duì)收購(gòu)的部分相關(guān)情況進(jìn)行補(bǔ)充披露。
在法蘭克福匯報(bào)引用德國(guó)財(cái)政部的一封信函報(bào)道中稱,吉利董事長(zhǎng)李書(shū)福在戴姆勒的股權(quán)投資應(yīng)該“部分”在2月22日而不是2月23日披露。該報(bào)看到的信函稱,德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)調(diào)查發(fā)現(xiàn),有關(guān)3%和5%閾值的文件提交應(yīng)該在2月22日完成。調(diào)查結(jié)論完成后,可能的罰款將由BaFin確定。
此外,路透社也報(bào)道稱,德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局在一份申明中表示:“李書(shū)福應(yīng)該在2月22日而不是2月23日通報(bào)和提交相關(guān)收購(gòu)信息。我們正在調(diào)查是否需要罰款?!?
根據(jù)德國(guó)《證券交易法》,違反披露規(guī)則,自然人將面臨最高200萬(wàn)歐的罰金,而企業(yè)可能面臨最高1000萬(wàn)歐的罰款,或者年?duì)I業(yè)額的5%。收購(gòu)方首次持有德國(guó)上市公司3%或更多表決權(quán)股份的公司,需要告知該上市公司及聯(lián)邦金融監(jiān)督管理局。披露的門(mén)檻按3%、5%、10%、15%等依次遞增。但李書(shū)福一下子收購(gòu)了戴姆勒近10%的股份,并沒(méi)有及時(shí)披露收購(gòu)信息。
根據(jù)外媒報(bào)道,由包括興業(yè)、摩根士丹利在內(nèi)的投資銀行牽頭購(gòu)買,再一次性交割給李書(shū)福掌握的吉利控股,從而成為實(shí)際操作的方案。自11月開(kāi)始,投行在二級(jí)市場(chǎng)采取直接買入和借股的方式開(kāi)始收購(gòu)戴姆勒股票。在交易結(jié)構(gòu)中,二級(jí)市場(chǎng)直接收購(gòu)占到4.9%,而剩余4.79%部分采取向?qū)_基金借股的方式進(jìn)行。由于每天的交易量并沒(méi)有大到會(huì)影響戴姆勒的股價(jià),也沒(méi)有達(dá)到必須披露的額度,所以整個(gè)過(guò)程給外界的感覺(jué)“悄無(wú)聲息”。
根據(jù)路透社獲得的一份德國(guó)財(cái)政部的信件,作為此次交易的參與者,德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局已經(jīng)要求摩根士丹利更正披露文件日期。德國(guó)財(cái)政部管理著德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局,拒絕對(duì)信的細(xì)節(jié)進(jìn)行說(shuō)明。不過(guò),摩根士丹利已經(jīng)根據(jù)德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局的要求修改了文件披露日期。
對(duì)此,5月13日,吉利方面回應(yīng)稱,吉利在第一時(shí)間,即2018年2月23日,就其持有戴姆勒9.69%的股份事項(xiàng)通知了市場(chǎng),且通知的內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤,吉利認(rèn)為,2月22日時(shí),雖然股東間已基本敲定這一交易,但因?yàn)楹屯缎械臏贤ㄉ形串a(chǎn)生法律效力,所以當(dāng)時(shí)并沒(méi)有披露義務(wù)。
但也有媒體注意到,實(shí)際上,早在2月27日,德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局就表示,將調(diào)查中國(guó)汽車制造商吉利通過(guò)旗下海外企業(yè)主體以約90億美元收購(gòu)戴姆勒股份公司9.69%股份是否遵守了披露規(guī)定?!熬拖裨谄渌愃瓢咐幸粯?,我們自然會(huì)考慮這樣的收購(gòu)是否及時(shí)遵守了披露要求”,德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局在當(dāng)時(shí)的一份聲明中說(shuō)到。
以下內(nèi)容為吉利的回應(yīng):
吉利在第一時(shí)間,即2018年2月23日,就其持有戴姆勒9.69%的股份事項(xiàng)通知了市場(chǎng),且通知的內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。
吉利通知資本市場(chǎng)有關(guān)其持有的投票權(quán)數(shù)量也一直都是準(zhǔn)確的。BaFin(德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局)對(duì)吉利23日的通知內(nèi)容從未提出任何異議。不過(guò)BaFin要求吉利對(duì)2018年2月22日的情況做出補(bǔ)充披露,這項(xiàng)要求是BaFin基于對(duì)政策條款的最新解讀提出的,而該解讀是2018年5月9日才首次公布。
BaFin認(rèn)為之所以要求吉利做補(bǔ)充披露,是因?yàn)?2日當(dāng)天,吉利通知了相關(guān)投行(即最終于23日向吉利出售股份的投行),吉利的股東已經(jīng)原則上批準(zhǔn)了這項(xiàng)潛在交易。但是這種和投行之間的內(nèi)部溝通并沒(méi)有對(duì)任何一方產(chǎn)生任何有法律約束力的義務(wù)。法律義務(wù)僅在雙方于23日簽署正式的股份購(gòu)買協(xié)議后才產(chǎn)生。從22日夜間至23日,雙方還在就購(gòu)買協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行最后的談判。總之,此前吉利對(duì)資本市場(chǎng)披露的投票權(quán)數(shù)量一直是準(zhǔn)確無(wú)誤的,應(yīng)BaFin要求做補(bǔ)充披露不會(huì)對(duì)這一事實(shí)產(chǎn)生任何影響。
- 原標(biāo)題:吉利回應(yīng)“罰款”風(fēng)波:收購(gòu)戴姆勒股權(quán)第一時(shí)間通知市場(chǎng)
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- 最后更新: 2018-05-13 14:27:36
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