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證監(jiān)會引入監(jiān)控場外配資軟件，大型券商已使用數(shù)月
關鍵字: 場外配資高科技證監(jiān)會第一財經(jīng)5月6日消息，對于場外配資的嚴查態(tài)度，證監(jiān)會沒有改變。知情人士于日前對第一財經(jīng)記者透露，證監(jiān)會正在技術系統(tǒng)方面下大功夫，已引入了一套監(jiān)控場外配資的軟件，目前多地的監(jiān)管局均已經(jīng)開始投入使用，券商們也將被要求接入該系統(tǒng)。
“現(xiàn)在已有大型券商在使用了，短短幾個月時間，發(fā)現(xiàn)的問題還是不少的?！鄙鲜鲋槿耸糠Q，這一系統(tǒng)所發(fā)現(xiàn)的問題，給各地的證監(jiān)局帶來了相當大的工作量，下一步也將會對該系統(tǒng)進行迭代，從而使得對問題賬戶的鎖定更加精確。
具體來說，目前監(jiān)管部門正在做兩方面的工作，一是基于IT技術的傳統(tǒng)的信息安全漏洞排查，即在信息不對稱的情況下進入機構內網(wǎng)系統(tǒng)，利用端口掃描進行檢查；二是基于人工智能的手段，依靠技術系統(tǒng)根據(jù)算法、算力和數(shù)據(jù)來倒推賬戶是否為配資賬戶。
“現(xiàn)在做的就是第二種手段。場外配資賬戶的大量交易行為都是趨同的，只要有結果數(shù)據(jù)和初始數(shù)據(jù)，就可以倒推中間的交易過程和交易關系?！痹撝槿吮硎?，已有數(shù)據(jù)的特征是多個維度的，如交易規(guī)模、交易頻次、持倉情況、資產(chǎn)變動、行為指令等，由此也產(chǎn)生復雜關系網(wǎng)絡，系統(tǒng)會對這些網(wǎng)絡進行分析。
證監(jiān)會此前已多次發(fā)聲稱，密切關注資本市場場外配資情況，嚴厲打擊違法違規(guī)的場外配資行為，作為利益相關方的眾券商來說，它們的態(tài)度也變得更加配合。該知情人士告訴第一財經(jīng)記者，券商可運用該系統(tǒng)進行先行自查，對系統(tǒng)提示的可疑賬戶及早予以關注，“一方面，省得在監(jiān)管檢查時處于被動地位，全然不知是說不過去的；另一方面，券商也可精準判斷風險，通過估計交易中高流動性風險的比例，掌握定價主動權?！?
下一步，有能力提供證券服務的金融軟件服務提供商也會面臨更加嚴格的監(jiān)管。
- 原標題：獨家！魔高一尺道高一丈，證監(jiān)會引入高科技嚴管場外配資
- 責任編輯:奕含
- 最后更新: 2019-05-06 12:42:50
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