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3.強制執行的必要性

不過，美國擁有一個重要的優勢，這是當今許多新興民主國家所缺少的。美國長期擁有強大的警察力量，能夠強制執行其所通過的各項法律。這種能力起源于普通法，普通法是美國在殖民地時期從英國繼承而來的，并且在美國獨立之前就實現了良好的制度化。美國各級政府長期維持著相對強大的警察力量，以便對不同政府層級所發生的犯罪行為進行起訴、審判和定罪。對法律的合法性的強大信念支撐著這種強制力，因而它在大多數地方轉變成了真正的權威。

強制執行的能力屬于國家能力與法治相重疊的領域，它在處理腐敗這樣的問題時至關重要。國家官員的行為依賴于動機——不只是要因其工作而獲得充足的報酬，還包括懼怕因觸犯法律而受到懲罰。在非常多的國家，人們不納稅，官員收受賄賂，因為違法者被判刑入獄的可能性微乎其微。

格魯吉亞近期采取的最引人注目的舉措之一就是要提升公共部門的績效，而有效執法對于這一舉措的成功至關重要。

在2003年玫瑰革命后，米哈伊爾·薩卡什維利的政府在多個領域對腐敗進行打擊，抓捕有問題的交通警察，處理逃稅行為，對被稱為“律賊”的犯罪團伙實施的普遍的犯罪行為進行打擊。雖然其中一些舉措是通過提高透明度和采取正向激勵（例如，在網上公布政府的相關數據，大幅提高警察的薪水）來展開的，但是有效執法依賴于新的警察系統的創建，這一新的警察系統所做的事（包括逮捕前高官和商人）都得到了廣泛報導。到薩卡什維利政府任期結束時，得到提升的警察力量在許多方面被濫用，其所觸發的政治反彈導致了畢齊納·伊萬尼什維利和格魯吉亞夢想黨的勝選。

米哈伊爾·薩卡什維利（資料圖/視覺中國）

這種警察力量的濫用不能掩蓋國家的強制力在實現有效執法方面的重要性。控制腐敗需要人們對于行為的規范性預期（如果我周圍的所有人都在收受賄賂，那么如果我不參與其中，則我就像是一個傻瓜）發生整體性轉變。在這種環境下，比起良好的意圖或者經濟動機來，懼怕是一種有效得多的激勵因素。

在玫瑰革命之前，格魯吉亞有著前蘇聯最腐敗的地方之一的名聲。現在，通過大量治理措施，它已經成為最不腐敗的地方之一。我們很難找到一個沒有行使大量的強制力卻得到有效治理的政治體的例子。當代各國政府試圖通過提升透明度和問責來促進善治的各種努力，如果不同時加上強化執法能力的舉措，則最終必然走向失敗。

在《變化社會中的政治秩序》中，亨廷頓指出政治的發展往往跟不上社會動員的腳步，從而導致政治混亂。相應地，國家制度也可能跟不上民主制度的發展。

這一結論對于推行民主的方式有著重要意義。過去，人們著重強調的是通過支持民間社會組織來改善威權主義國家的民主環境，以及支持擺脫專制統治的最初的民主轉型。

不過，創建一種可行的民主制度還需要兩個階段，在這兩個階段，反對暴政的最初的動員被制度化，并轉變為持續的行動。

第一個階段是將社會運動組織起來形成能夠參與選舉競爭的政黨。民間社會組織通常關注的是狹隘的議題，其成立的目的不是為了動員選民———這是政黨的獨有領域。從俄羅斯、烏克蘭到埃及，那些更具自由主義色彩的社會力量之所以在選舉中頻頻失敗，就是因為沒能建立起政黨。

不過，第二個必要的階段關注的是國家建設和國家能力。一旦民主政府掌握了政權，它就必須實際地進行治理，也就是說，它必須行使合法權力并為民眾提供基本的服務。比起最初的動員和民主轉型來，民主促進團體對民主治理問題的關注要少得多。然而，在缺少實行良好治理的能力的情況下，新的民主國家將導致其追隨者的期望受挫，并使自己失去合法性。實際上，就像美國的歷史所表明的，不關注國家現代化的民主化確實能夠導致政府質量的下降。

不過，這并不意味著國家現代化只能在威權主義統治的條件下得以實現。許多歷史悠久的民主國家遵循的是國家建設先于民主化的順序（亨廷頓將其稱為“威權轉型”），這一事實并不必然意味著這種做法對于當代世界中的國家是一個可行的策略，在這些國家，民眾對民主的需求和期待要高得多。

不管怎樣，世界上許多國家在建設其民主制度和發展法治的同時，必須發展現代國家。這意味著，民主促進團體必須更多關注現代國家的建設，即使威權主義政府被推翻，這種關注也不能放松。這還表明《民主雜志》可以擴大其學術議程：除研究民主制度如何出現并得到鞏固的大量稿件外，它也需要重新關注現代國家制度如何產生和走向衰敗。

（文章來源：《國外理論動態》，2018年05期）