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馮紹雷:歐美是否承諾過北約不東擴(kuò)?來自史料和親歷者的佐證
1995年9月20日,北約正式公布東擴(kuò)戰(zhàn)略的第一階段計劃。葉利欽針鋒相對表示:俄羅斯準(zhǔn)備建立像華約那樣的新軍事政治集團(tuán),如果北約擴(kuò)大到俄羅斯邊界,可能導(dǎo)致恢復(fù)“兩個軍事集團(tuán)”。1995年底,鑒于俄方的強硬態(tài)度,北約態(tài)度又有軟化,從東擴(kuò)的“快步走”變?yōu)椤奥齺怼保瑥娬{(diào)“透明度”“漸進(jìn)性”,大體上意味著20世紀(jì)末之前不大可能接受東歐入盟。同時,北約強調(diào)與俄羅斯特殊關(guān)系。俄方的反饋是,其一,東歐只能享有類似于法國對于北約的松散地位;其二,北約不能在東歐部署軍事力量;其三,北約需確保俄羅斯的領(lǐng)土主權(quán)完整,包括在歐洲的飛地加里寧格勒。同時,俄方也承諾保證不增加在西部邊界的駐軍,保證不以武力相威脅。
1996年,俄羅斯國內(nèi)圍繞總統(tǒng)大選形勢激化,葉利欽差點大選落敗。美國擔(dān)心俄共上臺,于是減輕了就北約東擴(kuò)對葉利欽的外部壓力。但是,俄總統(tǒng)大選一結(jié)束,葉利欽患病住院,北約東擴(kuò)馬上升溫。1996年10月,克林頓宣布,三年之后,將有三個東歐國家加入北約。
1996年葉利欽在一場搖滾音樂會上興致大起。圖自AP
當(dāng)年葉利欽的總統(tǒng)顧問薩塔羅夫承認(rèn):俄羅斯90年代中期以后,隨著葉利欽健康狀況的惡化,俄外交應(yīng)對已經(jīng)乏力。【5】雖然,當(dāng)時俄羅斯還曾經(jīng)在內(nèi)部討論中就如何應(yīng)對北約東擴(kuò)絞盡腦汁,但顯然已力不從心。在葉利欽受邀參加1995年6月15-17日西方七國首腦會議之前三天,他曾專門邀請有關(guān)專家和外交官一起商討有關(guān)北約東擴(kuò)的問題。此次會議的記錄稿中有關(guān)內(nèi)容,原文如下:
“A.米格拉尼揚(自戈爾巴喬夫時期起,米格拉尼揚就擔(dān)任總統(tǒng)顧問委員會成員,老資格政治學(xué)家,自90年代至今,一直是威權(quán)主義理論的支持者。——筆者注):我想談幾個中心問題,即波斯尼亞問題,總的來說也就是巴爾干問題,還有北約問題。說實在的,我們的立場在哪兒,我們在哪兒有分歧,我們應(yīng)該在哪些地方明確堅持自己的立場。應(yīng)該說,安德烈·弗拉基米羅維奇·科濟(jì)列夫(1991年12月26日至1996年1月6日,任俄羅斯聯(lián)邦外交部長,為蘇聯(lián)解體后俄首任外交部長——筆者注)在場,這很好。我想借此機會說幾句,據(jù)我看,我們加入‘和平伙伴關(guān)系’太不是時候了。我一開始就反對,因為我覺得,它將會變成北約擴(kuò)張的‘綠色通道’。我們還有另一種方針,即如果我們加入該計劃,這將消除北約擴(kuò)張的可能性。
已經(jīng)通過了北約擴(kuò)張的決定,那我們?yōu)楹芜€要加入這樣的計劃呢?我覺得,我們自己沒有經(jīng)過考慮,或者說考慮得不充分。這是第一個問題。
第二個問題,我們一方面說反對北約東擴(kuò),而另一方面,我們實際上對北約事實上的擴(kuò)張卻視而不見——北約建立了快速反應(yīng)部隊,而且已經(jīng)把一部分部署到克羅地亞,實際上安理會并未授權(quán)。北約實際上把安理會踩在了腳下。我們沒有與我們商量,就動用了武力——因此,當(dāng)科濟(jì)列夫在倫敦說‘俄羅斯士兵可能參加(北約)駐南斯拉夫快速反應(yīng)部隊’時,我感到驚訝。
B.葉利欽:那就只有在哈利法克斯否定他們的聲明。在我的講演中我要說,我們反對強權(quán)壓力,我們在阿波斯尼亞問題上的立場與以前一樣。
A.科濟(jì)列夫:我們先進(jìn)行分析,現(xiàn)在不做任何評論。
A.米格拉尼揚:我們不能同意北約在沒有安理會授權(quán)的情況下采取行動。這是我們應(yīng)有的一條主線,一條基本路線。”【6】
三個月之后,在1995年9月8日的記者招待會上,葉利欽明確公開表態(tài):“我反對北約東擴(kuò)——北約不應(yīng)該是一個武裝集團(tuán)。包括俄羅斯在內(nèi),歐洲應(yīng)該有統(tǒng)一的武裝力量,由各方輪流指揮,像當(dāng)前由歐共體,以后再由另一方指揮。歐洲永遠(yuǎn)能夠自己保衛(wèi)自己并回?fù)羧魏螖橙恕.?dāng)然,是包括俄羅斯在內(nèi)的歐洲,這點是不言而喻的。”
雖然科濟(jì)列夫到1996年初才辭職,但在此之前葉利欽已經(jīng)表現(xiàn)得越來越不信任這位外交部長。葉利欽在兩件事上批評科濟(jì)列夫:一是北約東擴(kuò),二是在南斯拉夫問題的處理上“缺乏明確性”。薩塔羅夫認(rèn)為,葉利欽的診斷正確,但為時已晚。【7】
1997年3月,克林頓和大病剛愈的葉利欽在赫爾辛基舉行了兩天會談。會談結(jié)果,美國再次開出一系列支票;保持俄美特殊關(guān)系,承認(rèn)俄羅斯擁有不同于德、日、中等國的特殊地位,把北約東擴(kuò)的軍事后果縮到最小,保持俄羅斯核力量穩(wěn)定,解決對俄貿(mào)易歧視,滿足俄在世貿(mào)組織、巴黎俱樂部等機構(gòu)的合法地位等等。
事后,西方專家的評論認(rèn)為:盡管有不少好話、空話,但第一,在美俄力量對比的反差之下,葉利欽擋不住東擴(kuò)的進(jìn)程;第二,俄羅斯也沒有能力迫使西方簽署一份具有法律約束力的文件,確認(rèn)俄羅斯的安全保障問題。
歐美是否承諾過北約不會東擴(kuò)?
在迄今為止所公布的檔案中,對于北約是否承諾不會東擴(kuò)一事,一直是各方關(guān)注的焦點。隨著越來越多的史料被公布,可以證明,在1989-1990年的這段時間中,美國和德國官方代表曾經(jīng)公開表示過北約不再東擴(kuò)的意見,以換取俄羅斯為“德國統(tǒng)一”開綠燈。而當(dāng)時美歐官方的這一表態(tài),顯然換取到了蘇聯(lián)對于德國統(tǒng)一進(jìn)程的支持。
1990年1月31日,西德外交部長漢斯·根舍宣稱:“北約必須做的是,無條件聲明不論華約發(fā)生什么,北約領(lǐng)域都不會向東擴(kuò)大,也就是說更接近蘇聯(lián)的邊界。”【8】
根據(jù)曾在俄羅斯工作多年、后又成為美國駐俄羅斯大使的M.麥克福爾在其專著《權(quán)力與意圖》中記載:此后不久,根舍與美國國務(wù)卿J.貝克在華盛頓的一次會面后重申:“我要說的是,不打算將北約領(lǐng)域擴(kuò)大到東方。”
緊接著,貝克在與戈爾巴喬夫和謝瓦爾德納澤會談后再次重復(fù)這一立場。貝克告訴戈爾巴喬夫:“北約不會將北約武裝力量的管轄權(quán)向東方擴(kuò)大一英寸。”戈爾巴喬夫隨后對此確認(rèn):“任何北約范圍的擴(kuò)大均不可接受”,貝克回復(fù)說:“我同意。”【9】
這里存在的關(guān)鍵問題,誠如麥克福爾所指出:“德國統(tǒng)一的故事并未在1990年2月結(jié)束,蘇聯(lián)人在那個時候如果愿意達(dá)成協(xié)議,或許會收到這一書面保證。”【10】也即,蘇聯(lián)人并沒有在美國與德國領(lǐng)導(dǎo)人口頭承諾的基礎(chǔ)上進(jìn)一步努力獲得“北約不會東擴(kuò)”的法律文書保證。1990年9月簽署的德國統(tǒng)一的最終協(xié)議,并沒有包含同年早些時候西方領(lǐng)導(dǎo)人的口頭承諾。
1990年,根舍與時任聯(lián)邦德國總理科爾在莫斯科簽署德國統(tǒng)一協(xié)議。圖片來源見水印
從德國方面的權(quán)威歷史檔案文獻(xiàn)中也可以進(jìn)一步看到,蘇聯(lián)與西方1990年談判過程中的關(guān)鍵細(xì)節(jié)。根據(jù)時任德國聯(lián)邦政府德美合作協(xié)調(diào)員、現(xiàn)為慕尼黑大學(xué)教授的維爾納·魏登費爾德的記載:
“自1990年2月這一主題(指的是德國統(tǒng)一)成為現(xiàn)實之后,莫斯科對統(tǒng)一后的德國作為西方聯(lián)盟毫無保留的成員問題提出了各種不同的替代性建議。不過,這些建議不僅遭到了西方的堅決拒絕,而且從未具體地擬定,也從未用一個聲音令人信服地做過陳述。”“戈爾巴喬夫和謝瓦爾德納澤始終公開反對統(tǒng)一后德國成為北約成員,而在內(nèi)部他們的親密顧問則比較靈活。例如,在5月初波恩第一次‘2+4’外長會晤之前,(戈爾巴喬夫的助手)切爾納耶夫就認(rèn)為德國肯定將留在北約。”【11】
看來,面對著本來可以爭取到的重要歷史機會,蘇聯(lián)方面一是對談判過程缺乏精密和有力的組織;二是內(nèi)部意見不一、并透露給了對手;三是當(dāng)時戈爾巴喬夫最關(guān)切的核心問題是能否從西方獲得大筆援助,以解救蘇聯(lián)最后時刻國內(nèi)面臨的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機。老練的西方談判對手早就嗅出了對手的弱點所在,不光在心理上,也在實際談判的精密部署中擊敗了對手,終于獲得了讓統(tǒng)一后的德國留在北約的勝券。
值得一提的是,正當(dāng)眼下烏克蘭危機愈演愈烈,美國、北約、歐盟、歐洲安全組織將先后在1月10日-13日與俄羅斯舉行高級別會談之際,國際輿論又一次聚焦于當(dāng)年的這一段公案:
北約東擴(kuò)究竟是否違背歐美當(dāng)年的承諾?《華爾街日報》2022年1月9日刊登了約翰·霍普金斯大學(xué)歷史學(xué)教授M.E.薩洛特的文章,文中提到,普京說過西方背叛了統(tǒng)一后德國“一寸也不”向東擴(kuò)張的承諾。但這位薩洛特教授認(rèn)為,此說遺漏了1990年9月12日蘇聯(lián)與歐美所簽訂《最終解決德國問題的條約》。在他看來,該文件確認(rèn)統(tǒng)一后德國可以“自由選擇聯(lián)盟”。這意味著:包括東德在內(nèi)的統(tǒng)一后德國可以加入北約。
然而,就這一協(xié)議而言,當(dāng)事各方同意僅適用于德國。但薩洛特認(rèn)為:問題在于各方并未就“僅適用于德國意味著什么”而達(dá)成一致,“在北約成員國看來,這意味著該條約允許北約在德國東部地區(qū)活動。…而蘇聯(lián)則將該條約理解為禁止北約在德國東部擴(kuò)張。…因為,該條約只明確規(guī)定允許北約在德國東部地區(qū)活動,而不涉及德國東部地區(qū)之外。”(The Betrayal Myth Behind Putin’s Brinkmanship To justify his aggression against Ukraine, the Russian president says that NATO once promised not to expand eastward beyond Germany. The historical record shows otherwise. By M.E. Sarotte,Wallstreet Journal, January9,2022——筆者注)
歷史事實表明:普京所說西方的“背叛”有其根據(jù),貝克為了誘導(dǎo)戈爾巴喬夫和謝瓦爾德納澤,言之灼灼“一寸都不”東擴(kuò),這已為西方高官本身的白紙黑字的記載所證實。但是,可悲的是,這一承諾并未在最終條約中得以落實;而且,是以種種含混不清的表述掩蓋了事關(guān)重大原則的退讓妥協(xié)。
1997年,北約馬德里峰會。圖自新華網(wǎng)
德國統(tǒng)一問題被打開缺口后,北約向東歐擴(kuò)展的的進(jìn)程就難以被阻擋了。到90年代中期以后,1997年馬德里峰會邀請匈牙利、波蘭和捷克加入北約。1999年三國正式入盟。馬德里峰會聲明,北約擴(kuò)張的進(jìn)程還只是剛剛開始。1999年7月11日那一天,曾在冷戰(zhàn)起始時擔(dān)任美國駐蘇聯(lián)臨時代辦和大使、美國著名外交家、政治學(xué)家、也被視為西方對蘇遏制政策的創(chuàng)始人喬治·凱南在其日記里這樣寫道:
“新聞上公布了北大西洋公約組織在馬德里舉行了會議,會議正式?jīng)Q定批準(zhǔn)波蘭、捷克共和國和匈牙利成為該組織成員國,這個消息讓我極度沮喪——我要公開表達(dá)我對北約批準(zhǔn)這一舉措的不同觀點。”
該年年初,1月4日,凱南還這樣在日記中寫道:“對于北約東擴(kuò)到自己的國界線邊上,俄羅斯不可能有理智和溫和的反應(yīng)。——俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層會做出如下努力:(a)說服獨聯(lián)體國家成員改變與俄羅斯的關(guān)系,建立一種軍事同盟;(b)與其東面臨國、特別是印度和中國,進(jìn)一步密切關(guān)系,以形成一個強有力的反西方軍事集團(tuán)制衡制約北約謀求世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的行為。——這將發(fā)展成為東西方之間全面的、甚至完全沒有必要的災(zāi)難性決裂,實際上等于重新進(jìn)入冷戰(zhàn)狀態(tài)”。【12】
作為老資格的蘇俄問題專家和歷史與戰(zhàn)略專家,喬治·凱南曾痛惜于自己當(dāng)年對蘇遏制的政策設(shè)計,不幸演化為經(jīng)歷了半個世紀(jì)的整體對抗性冷戰(zhàn)。【13】出于這樣的歷史感懷,他的預(yù)見雖未必句句變?yōu)楝F(xiàn)實,但大體上描繪出了俄羅斯的反應(yīng),以及北約東擴(kuò)帶來的深重影響。
- 原標(biāo)題:北約東擴(kuò)——自由之神的降臨,還是動蕩之源? 本文僅代表作者個人觀點。
- 責(zé)任編輯: 朱敏潔 
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