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理論需要被傳播并付諸實踐：大部分生產(chǎn)效率的提升來自企業(yè)間彼此的學(xué)習(xí)，或者通過生產(chǎn)實踐進行技術(shù)的改進。我們應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注這種學(xué)習(xí)是如何產(chǎn)生的。

肯尼斯?阿羅是一位研究“學(xué)習(xí)過程”的先驅(qū)人物，在其兩篇分別探討“研究和開發(fā)”，以及“從實踐中學(xué)習(xí)”的論文里（1962a, 1962b），他分析了促進和阻礙學(xué)習(xí)過程的因素，研究學(xué)習(xí)過程對一般市場激勵可能的一些反應(yīng)，以及學(xué)習(xí)過程與宏觀微觀經(jīng)濟環(huán)境的關(guān)系。

他呼吁關(guān)注這樣一個事實：盡管有些知識是審慎分配資源投入研究與開發(fā)的產(chǎn)物，但很多技術(shù)進步是生產(chǎn)或投資的副產(chǎn)品。

與傳統(tǒng)經(jīng)濟相比，現(xiàn)代經(jīng)濟的一個進步在于對學(xué)習(xí)過程的改進，也就是說，人們會學(xué)習(xí)如何去學(xué)習(xí)。真正能顯著提高學(xué)習(xí)能力的，并不是某一項重大的科技成就，而是一連串有組織的改進創(chuàng)新。

后續(xù)學(xué)者的研究結(jié)果正與上述結(jié)論一致。諾德豪斯（1969a,1969b ）發(fā)現(xiàn)，科技進步主要來自生產(chǎn)過程中持續(xù)不斷的小微改進積累，而不是一次性重大科技成就，盡管某些改進，甚或許多微小的改進，很可能來自重大科技成就，或與之有千絲萬縷的聯(lián)系。

比如說，計算機化和電氣化都是人類歷史上的重要科技成就，但是它們對社會的改變實際上來自其帶來的許許多多微觀層面小改進的累積。[12]

正因為如此，資本積累和“學(xué)習(xí)”之間的界限并不清晰：新理論的發(fā)現(xiàn)和新研究的實施通常來自新的投資。[13]如果投資的節(jié)奏決定了學(xué)習(xí)的進程，我們當(dāng)然就無法清楚地區(qū)分哪部分生產(chǎn)率的提高來自資本積累，哪部分來自科技進步了，因為兩者本身就糾纏不清。

斯蒂格利茨：后發(fā)國家向?qū)W習(xí)型社會轉(zhuǎn)型，對人類福祉的影響，遠遠超過傳統(tǒng)認為資源配置效率提高和資源積累促進的經(jīng)濟增長。圖為中國的工業(yè)機器人

在現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論中居于核心地位的高度聚合模型遺漏了另外一個關(guān)鍵點：在標準范式下，除非市場失靈（消除這些市場失靈是大部分經(jīng)濟學(xué)家的動力所在），企業(yè)的實際生產(chǎn)值常常被假定位于生產(chǎn)可能性曲線（按照傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語）之上。

在這個標準模型中，生產(chǎn)率的提高源于生產(chǎn)可能性曲線的外移，這一提高可能來自更多人力資本或生產(chǎn)資料資本的累積，也可能是來自更多研究和開發(fā)的累積。

大部分文獻本質(zhì)上將知識看作另一種形式的資本，即“知識資本”，而忽略了它與其他資本相比獨特的屬性，這個將成為我們后面章節(jié)，尤其是第五章的討論重點。

在現(xiàn)實中，大部分企業(yè)的實際產(chǎn)量都低于它們的生產(chǎn)可能性曲線。“最優(yōu)生產(chǎn)實踐”和“平均生產(chǎn)實踐”之間存在很大的差異，在不同的國家中，這些差異也不盡相同。至少在一段時間內(nèi)，縮短這些差異的努力本身就為社會生產(chǎn)率的提高提供了重要的動力。

對于一個典型的企業(yè)而言，即使它縮小了今天與昨天的差距，馬上又會有新差距出現(xiàn)，因此大部分企業(yè)是處于永遠都在“追趕”最優(yōu)生產(chǎn)實踐的狀態(tài)。

最成功的經(jīng)濟體不但能大幅推進生產(chǎn)可能性邊界的外移，而且可以盡量縮小“平均”和“最優(yōu)”實踐之間的差異。學(xué)習(xí)越多，知識向外的擴散也就越多。正是這些不斷累積的學(xué)習(xí)成就為那些成功的經(jīng)濟體帶來了生活水平的持續(xù)攀升。

簡而言之，西方國家從1800 年左右起開始向“學(xué)習(xí)型社會”轉(zhuǎn)型，亞洲諸國近年來也開始了這一進程。向“學(xué)習(xí)型社會”轉(zhuǎn)型的進程對人類福祉的影響，要遠遠大于改善資源配置效率或資源累積帶來的效果。

如此一來，理解如何創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會應(yīng)該成為經(jīng)濟學(xué)家和其他社會學(xué)家關(guān)注的重點。與弄清如何增加資源積累或減少短期資源配置無效相比，成功創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會將對提高長期生活水平產(chǎn)生更加深遠的影響。

本書將嘗試闡述一個簡單的理論框架，以幫助讀者理解一些影響經(jīng)濟發(fā)展速度的關(guān)鍵因素——該框架將充分拆解，以便我們針對不同的產(chǎn)業(yè)研究相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，并保持對經(jīng)濟整體發(fā)展率決定因素的關(guān)注。

我們主要關(guān)注兩個基本問題：市場自身能否達到有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平？能否產(chǎn)生有效的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新模式？如果不能，最優(yōu)的政府干預(yù)應(yīng)該是什么樣的？

市場是無效的

第一個問題的答案是簡單和直接的：在知識的生產(chǎn)和傳播過程中，市場有效的推測不成立。恰恰相反，市場是無效的。

現(xiàn)代市場效率的定義要回溯到亞當(dāng)?斯密（1776 ）的著作和他“看不見的手”理論：經(jīng)濟體中個人對自我利益的追求，最終通過“看不見的手”，創(chuàng)造了社會總福利。

亞當(dāng)?斯密的發(fā)現(xiàn)要比阿羅（1951b ）和德布魯（1959 ）的發(fā)現(xiàn)早175 年，后兩者進一步論證了亞當(dāng)?斯密的理論在哪種情況和假設(shè)條件下是正確的（當(dāng)市場是“帕累托有效”時，也就是說，一個人無法在其他人情況不惡化的情況下使自己更好）。

阿羅在他的研究中為市場的帕累托有效設(shè)定了充分條件（阿羅：1951b ；德布魯：1959）。之后的研究也證明，這些條件是必要的。例如，他在證明市場有效時要求信息是外生的，也就是說，信息不需要是完美的，但是觀念不能隨著個人觀察到的或做的事情隨時變化。

隨后他還證明，只要市場是不完全的，或者信息是內(nèi)生和非對稱的，市場就不會達到帕累托有效。[14]

在本書里，為證明市場經(jīng)濟的有效性，我們假設(shè)市場是完全競爭的，并且技術(shù)狀態(tài)是固定的、外生的。阿羅和德布羅論證市場經(jīng)濟有效性時并沒有考慮創(chuàng)新，這樣一來，他們就沒有回答在創(chuàng)新中，市場經(jīng)濟是否有效的問題。

許多市場的擁護者認為，富于創(chuàng)新精神是他們的核心優(yōu)點，顯然，這里存在一個理論空白。早期熊彼特（1943 ）甚至認為，許多經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注的經(jīng)濟扭曲因素之一——壟斷——在創(chuàng)新經(jīng)濟中實際上可能是一種優(yōu)點：它為支持研究和開發(fā)提供了資金，并且如果存在市場競爭，也不用擔(dān)憂市場競爭。但不論是熊彼特，還是其他認為市場的優(yōu)勢在于其創(chuàng)新性的學(xué)者，都不能證明市場在創(chuàng)新中是有效的。

他們之所以沒有做到這點，是因為他們做不到：本書后面的章節(jié)基于阿羅和其他經(jīng)濟學(xué)家工作的論述表明，市場本身不論在創(chuàng)新的水平，還是創(chuàng)新的模式方面有可能都不是有效的。

阿羅承認，在知識的生產(chǎn)和傳播過程中，無論是因為研究和開發(fā)的資源配置問題或因為學(xué)習(xí)而導(dǎo)致的必然結(jié)果問題，都廣泛存在著市場失靈的現(xiàn)象。因此，按照阿羅的思路來理解關(guān)于學(xué)習(xí)過程的經(jīng)濟學(xué)問題，以及學(xué)習(xí)過程中普遍存在的市場失靈現(xiàn)象，對于構(gòu)建有效的經(jīng)濟政策是十分重要的。

學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過程中，市場是無效的，必須靠有形之手進行干預(yù)

為了分析這些市場無效的本質(zhì)，以及它們對制定公共政策的啟示，我們需要建立一個一般均衡模型，其中，研究和開發(fā)、學(xué)習(xí)以及市場結(jié)構(gòu)這些要素都應(yīng)該是內(nèi)生的。

市場無效具有多樣性和復(fù)雜性。后面我們會解釋，為什么一些領(lǐng)域比其他領(lǐng)域更適于學(xué)習(xí)，為什么一些領(lǐng)域會比其他領(lǐng)域產(chǎn)生更多的外部性（即對其他領(lǐng)域產(chǎn)生更多學(xué)習(xí)溢出效應(yīng)）。

我們會看到，在那些學(xué)習(xí)非常重要的領(lǐng)域，競爭經(jīng)常是不完全的，因此由于企業(yè)無法準確預(yù)計學(xué)習(xí)對于其他領(lǐng)域的溢出效應(yīng)，生產(chǎn)和學(xué)習(xí)很可能會被限制在最優(yōu)水平之下，并且市場力量也有可能限制生產(chǎn)水平。

我們還將解釋為什么熊彼特認為壟斷具有正面的市場價值（壟斷為研究提供資金支持，否則研究資金不足），以及為什么“熊彼特競爭”（通過創(chuàng)新競爭成為優(yōu)勢企業(yè)）會使得壟斷力量不被濫用?？傮w而言，他關(guān)于壟斷的觀點太樂觀了。

還有一些創(chuàng)新過程的無效來自資本市場和風(fēng)險市場的不完善。阿羅–德布魯模型為了建立市場的有效性，設(shè)定了關(guān)于競爭和創(chuàng)新的不合理假定，還假設(shè)存在一整套完整的風(fēng)險市場和完美的資本市場。

這些市場中的不完善，特別是與創(chuàng)新相關(guān)的不完善，絕不僅僅是一種偶然事件，它還是創(chuàng)新的內(nèi)在屬性，這一點我們會在第六章進一步解釋。

政府在創(chuàng)建學(xué)習(xí)型社會中的作用

如果學(xué)習(xí)、研究和開發(fā)是經(jīng)濟成功的核心，并且如果我們不假定在做出影響到學(xué)習(xí)速率（或研究和開發(fā)速率）的決定時市場必須有效，那么長期以來反對政府干預(yù)市場的觀點就是錯誤的。

金融危機提醒我們，政府能夠在預(yù)防危機工作中發(fā)揮重要作用；廣泛存在的環(huán)境問題也提醒我們，政府能夠在防治污染和減輕潛在氣候災(zāi)難影響的工作中發(fā)揮重要的作用，以控制負外部性的擴散。

生產(chǎn)知識能夠產(chǎn)生正外部性，而私有企業(yè)生產(chǎn)太多的商品，會帶來負外部性，這也就是為什么政府必須在企業(yè)排污時罰款，或者制定環(huán)保政策，規(guī)范企業(yè)排污行為；相反，私有企業(yè)通常不會生產(chǎn)很多具有正外部性的商品，這時又需要一些政府干預(yù)來矯正市場扭曲。

這些干預(yù)要比僅僅矯正負外部性的行動更為復(fù)雜。環(huán)境的外部性問題是有限且定義清晰的，我們已經(jīng)有一套發(fā)展成熟的工具來處理這部分市場失靈。

金融危機也是一樣，我們對監(jiān)管不足的金融市場產(chǎn)生的外部性已經(jīng)有了比較深的了解，尤其是在金融危機后的重建階段，我們認識到了好的監(jiān)管能為市場帶來什么。

學(xué)習(xí)這一行為觸及了現(xiàn)代動態(tài)經(jīng)濟的方方面面，對于那些想要努力成為發(fā)達國家的新興市場經(jīng)濟體就尤為如此。