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周建軍:美國產業(yè)政策的政治經濟學 從產業(yè)技術政策到產業(yè)組織政策
最后更新: 2020-08-03 10:01:39【文/ 觀察者網專欄作者 周建軍】
經濟學家們圍繞產業(yè)政策已經做了不少理論研究;而關于產業(yè)政策這一涉及政府市場關系永恒的主題的經濟學研究,仍然是沒有定論的。
從歷史和事實的角度來看,產業(yè)政策在眾多的發(fā)達國家和發(fā)展中國家,都發(fā)揮過重要作用。關于這一點,即使質疑和反對產業(yè)政策的人士,也不應否認。
從歷史和事實的角度研究梳理美國這類被視為自由放任經濟體制的產業(yè)政策,也符合諾貝爾經濟學獎獲得者斯蒂格利茨對發(fā)展中國家的忠告:“按我們做的做,別按我們說的做”。(Do as we do, not as we say)
鑒于此,本文將以美國為研究對象,從歷史與當下、產業(yè)技術政策與產業(yè)組織政策等多個維度,研究剖析美國產業(yè)政策的歷史、現狀及其發(fā)展演變,梳理還原美國產業(yè)政策的政治經濟邏輯。
產業(yè)政策的內涵與爭議
產業(yè)政策作為一種文字修辭,最早出自何處,已經不易考證。美國學者的研究顯示,產業(yè)政策一詞至少在1876年就出現在美國出版的經濟學著作《大英帝國與美國的產業(yè)政策》中(Nester,1998:7)。
但產業(yè)政策作為一種推動經濟發(fā)展的政策工具,至少從民族國家誕生以來,就不同程度的存在著。就產業(yè)政策本身的意涵和內容而言,無論是政府機構、職業(yè)經濟學家還是社會大眾也有著不同的理解。
即使美國與歐盟政府對于產業(yè)政策就有著不同的解釋。根據日本學者小宮隆太郎的定義和分類,產業(yè)政策包括一般性的基礎設施政策、產業(yè)間的資源分配政策、各領域的內部組織有關的政策和中小企業(yè)政策等(小宮隆太郎,1988:3)。
中國學者劉鶴等對產業(yè)政策的定義和分類,與小宮隆太郎比較類似,涵蓋了產業(yè)結構政策、產業(yè)組織政策、產業(yè)技術政策和地區(qū)產業(yè)政策等(劉鶴、楊偉民,1999:41)。
在更廣泛的意義上,OECD產業(yè)政策報告作者沃里克(Warwick)對產業(yè)政策的定義和內容做了詳盡的研究綜述,將產業(yè)政策定義為任何企圖改善經濟環(huán)境或者變革經濟活動結構的干預或者政府政策,并從通用的產業(yè)政策與有選擇性的產業(yè)政策兩個層次,從產品市場、勞動力、資本市場、土地、技術與制度等多個維度做了分類介紹(Warwick,2013)。
這個意義上,本文所討論的產業(yè)政策是一種廣義的產業(yè)政策,即政府為了實現產業(yè)發(fā)展目標對經濟活動進行干預的總和;它既包括狹義的產業(yè)政策,也包括產業(yè)組織政策等廣義的產業(yè)政策;既包括了政府等行政機關對經濟活動的引導和扶持,也包括了法院等司法機關對經濟活動的判決和解釋。
產業(yè)政策作為一種日漸成型的理論,至少可以追溯到近代的漢密爾頓(Hamilton)、李斯特(List)、格申克龍(Gerchenkron)等經濟學家的研究。產業(yè)政策的提倡者們以漢密爾頓、李斯特、格申克龍、約翰遜(Johnson)、斯蒂格利茨、阿姆斯登(Amsden)、韋德(Wade)、張夏準(Chang)、高柏、羅德里克(Rodrik)、林毅夫、馬祖卡托(Mazzucato)為代表,分別以美國、英國、日本、韓國等為研究對象,研究論述了發(fā)達國家與發(fā)展中國家在經濟發(fā)展過程中的產業(yè)政策的重要作用。
而克魯格(Krueger)、克利緬科(Klimenko)、鮑威爾(Powell)、威廉姆森(Williamson)為代表的產業(yè)政策批評者們卻認為,市場可以自我運行良好,即便市場會失靈、政府也會常常失靈、并不一定具有挑選勝者的能力,而政府的作用主要是提供公共品。
針對學術界仍停留在“要不要產業(yè)政策”、“產業(yè)政策存在實施困難”等問題,斯蒂格利茨、羅德里克等回應指出,有意義的討論應該超越要不要產業(yè)政策,而應該聚焦于要實施什么樣的產業(yè)政策;而每個成功的經濟體都有相應的產業(yè)政策去推動經濟增長、實現轉型升級(Stiglitz,2014,Rodrik,2008)。
尤其是,從信息獲得、行動能力與是否腐敗的角度對政府的產業(yè)政策的質疑,既不能被事先先驗的假定,也不能構成產業(yè)政策失靈的充分理由。而產業(yè)政策的存在,正是基于市場的弱小或不存在、私人投資的不足、協調的失靈等問題的存在。包括美國在內的發(fā)達國家,也存在重要產業(yè)和領域的私人投資不足的問題,需要政府的產業(yè)政策支持和引導。
關于產業(yè)政策的必要性和重要性,即使全世界最富有的私人企業(yè)家、美國微軟公司創(chuàng)始人蓋茨也不否認。
在2015年11月的美國《大西洋月刊》,蓋茨公開呼吁美國政府增加對新能源領域的投資,并以互聯網、芯片、美國國防部先進研究計劃署和其它基礎研究等為例對美國長期以來的產業(yè)政策效果給予高度評價。(1:注釋見文末)
誠如蓋茨所提倡和肯定的,以明確的或者不明確的方式使用產業(yè)政策,正是美國等發(fā)達國家的真實歷史和現狀。
歷史視角的美國產業(yè)政策
從18世紀獨立建國到現在,美國政府的各類產業(yè)政策一直不同程度的存在,并由美國立法機構、行政機構和司法機構共同實施,對美國經濟發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。
盡管美國政府一些高官不喜歡使用產業(yè)政策這個詞,里根和老布什執(zhí)政的美國政府更是聲稱不喜歡產業(yè)政策,但是產業(yè)政策一直伴隨著美國兩百多年的經濟發(fā)展史。
在1789年華盛頓正式組建美國政府之后,美國首任財政部長漢密爾頓于1791年向美國國會提交了涵蓋鋼鐵、銅、煤、谷物、棉花、玻璃、火藥、書籍等眾多產業(yè)的制造業(yè)發(fā)展計劃,開啟了美國政府通過產業(yè)政策推動工業(yè)化的正式篇章。
從對特定產業(yè)的政府補貼、保護性關稅和進出口配額,到鼓勵外國先進技術的進口、禁止創(chuàng)新的工具和機器的出口以及制造業(yè)投入的稅收減免,再到改善國家的道路和隧道網絡(降低商品的交通成本),漢密爾頓的產業(yè)政策都有涉及(Bingham,1998:21-22)。
為了建設一個世界領先的國家,漢密爾頓和杰斐遜等美國開國元勛可謂是不遺余力。尤其是,漢密爾頓將建設一個強大的中央政府作為他的施政理想,他希望一個強大的政府能為國家的工業(yè)化提供支撐(比如國家銀行體系、公路和鐵路等基礎設施)和保護(關稅等)。
即使杰斐遜等美國政府領導人與漢密爾頓就政府在經濟活動中的角色有不同意見,1806年,時任總統的杰斐遜還是建議用國會財政盈余來改善美國的道路、隧道、河流、教育以及其它有助于繁榮和統一的重要根基(Nester,1998:96)。
如上從金融信貸、基礎設施、關稅保護、公民教育到工業(yè)制造的產業(yè)政策,為19世紀美國產業(yè)的快速發(fā)展創(chuàng)造了前提和條件,盡管漢密爾頓的制造業(yè)發(fā)展計劃并沒有在他的任期馬上實施。
- 原標題:美國產業(yè)政策的政治經濟學:從產業(yè)技術政策到產業(yè)組織政策 本文僅代表作者個人觀點。
- 責任編輯: 蘇堤 
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